Inhalte des QM-Audit-Pakets
Grundlagen zur Planung und Durchführung interner Audits
- Einführung
- Management des Auditprogramms
- Qualifikation und Kompetenz von Auditoren festlegen und verbessern
- Audits vorbereiten, durchführen und nachbereiten
- Transfer von Auditergebnissen zur Managementebene
- Maßnahmenmanagement
- Betriebswirtschaftliche Aspekte von Audits
- Die ISO 19011:2018 Leitfaden zur Auditierung von Managementsystemen – Überblick
- Tipps für Auditoren
- Fazit
- Wichtige Begriffe
- Literatur
Systemaudit
Planung und Durchführung interner Systemaudits
- Einführung
- Auditprozess eines internen Systemaudits
- Auditfolgeaktivitäten anstoßen
- Informationen und Tipps rund um das Systemaudit
- Fazit
- Literatur
Auditvorlagen Systemaudit
Steuerung des Auditprogramms
- Formular Auditjahreskalender
- Formular Auditjahresprogramm
- Formular Auditjahresprogramm, beispielhaft ausgefüllt
- Formular Auditprogramm Gesamtbericht
- Leitfaden Auditprogramm erstellen und überwachen
- Leitfaden Auslöser für Audits
- Leitfaden Kompetenz der Person(en), die das Auditprogramm steuert/steuern
Systemaudit vorbereiten
- Leitfaden Auditvorbereitung
- Leitfaden Auditprinzipien
- Leitfaden Informationsquellen im Audit
- Leitfaden Ablaufplanung für leitende Auditoren
- Checkliste Prozessanalyse
- Checkliste Vorbereitung Systemaudit
- Leitfaden Planung des Auditteams
- Checkliste Auditplan erstellen
- Formular Auditplan/Auditanmeldung
- Formular Auditplan/Auditanmeldung Systemaudit
- Auditplan/Auditanmeldung Systemaudit, beispielhaft ausgefüllt
- Leitfaden Basisfragen im Audit
- Leitfragen Fragetechniken im Audit
- Leitfaden Gesprächstechnik für Auditoren
- Leitfaden Auditcheckliste erstellen
- Leitfaden Vorbereitung der Führungskraft auf das Auditgespräch
- Leitfaden Vorbereitung des Mitarbeiters auf das Auditgespräch
- Leitfaden Dokumentierte Informationen nach ISO 9001:2015
Auditfragelisten, Auditchecklisten Systemaudit
- Auditfrageliste DIN EN ISO 9001:2015
- Leitfaden Eckpunkte des Lieferkettensorgfaltspflichtengesetzes (LkSG)
- Auditcheckliste Systemaudit nach ISO 9001:2015, blanko
Systemaudit durchführen
- Leitfaden Tipps für die Auditdurchführung
- Leitfaden Ablauf Audit
- Leitfaden Ablauf Auditinterview
- Checkliste Eröffnungsbesprechung Systemaudit
- Formular Auditnotizen
- Formular Auditprotokoll Systemaudit
- Leitfaden Abschlussbesprechung
Systemaudit nachbereiten
- Leitfaden Bewertung im Audit
- Checkliste Erfüllung des Auditziels
- Leitfaden Erstellung des Auditberichts
- Formular Auditbericht
- Formular Abweichungsbericht
Maßnahmenmanagement
- Leitfaden Planung von Korrektur-, Verbesserungs- und Vorbeugungsmaßnahmen
- Formular Auditmaßnahmenliste
- Formular Systemaudit Auditfragen und Maßnahmen
Kompetenz und Beurteilung von Auditoren
- Leitfaden Aufgaben und Kompetenzen Auditteamleiter
- Leitfaden Fachliche Qualifikation des internen Auditors
- Leitfaden 10 Regeln für Auditoren
- Leitfaden Kenntnisse des Auditors
- Leitfaden Persönliche Eigenschaften des Auditors
- Leitfaden Beurteilung und Bewertung von Auditoren
- Formular Liste der internen Auditoren
- Liste der internen Auditoren mit Kenntnissen in der Informations- und Kommunikationstechnologie (ITK)
Prozessdarstellungen
- Prozessdarstellung Internes Audit I
- Prozessdarstellung Internes Audit II
- Prozessdarstellung Internes Systemaudit
Prozessaudit
Planung und Durchführung interner Prozessaudits
- Einführung
- Ablauf eines internen Prozessaudits
- Auditfolgeaktivitäten anstoßen
- Informationen und Tipps rund um das Prozessaudit
- Fazit
- Literatur
Auditvorlagen Prozessaudit
Steuerung des Auditprogramms
- Formular Auditjahreskalender
- Formular Auditjahresprogramm, prozessorientiert
- Formular Auditjahresprogramm
- Formular Auditjahresprogramm, beispielhaft ausgefüllt
- Formular Auditprogramm Gesamtbericht
- Formular Auditprogramm erstellen und überwachen
- Leitfaden Kompetenz der Person(en), die das Auditprogramm steuert/steuern
- Leitfaden Auslöser für Audits
Prozessaudit vorbereiten
- Leitfaden Auditvorbereitung
- Leitfaden Auditprinzipien
- Leitfaden Informationsquellen im Audit
- Leitfaden Ablaufplanung für leitende Auditoren
- Leitfaden Ablauf Prozessaudit
- Formular Turtle-Prozessanalyse
- Checkliste Prozessanalyse
- Leitfaden Planung des Auditteams
- Checkliste Auditplan erstellen
- Formular Auditplan/Auditanmeldung
- Formular Auditplan/Auditanmeldung Prozessaudit
- Leitfaden Basisfragen im Audit
- Leitfaden Fragetechniken im Audit
- Leitfaden Gesprächstechnik für Auditoren
- Leitfaden Auditcheckliste erstellen
- Leitfaden Vorbereitung der Führungskraft auf das Auditgespräch
- Leitfaden Vorbereitung des Mitarbeiters auf das Auditgespräch
- Leitfaden Dokumentierte Informationen nach ISO 9001:2015
Auditfragelisten, Auditchecklisten Prozessaudit
- Leitfaden Eckpunkte des Lieferkettensorgfaltspflichtengesetzes (LkSG)
- Auditfrageliste Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) im eigenen Geschäftsbereich
- Auditfrageliste Prozessaudit
- Auditcheckliste Prozessaudit, blanko
- Auditcheckliste Prozessaudit Versand
- Auditcheckliste Produktionsprozess (Turtle)
Prozessaudit durchführen
- Leitfaden Tipps für die Auditdurchführung
- Leitfaden Ablauf Audit
- Leitfaden Ablauf Auditinterview
- Checkliste Eröffnungsbesprechung Prozessaudit
- Formular Auditnotizen
- Formular Auditprotokoll Prozessaudit
Prozessaudit bewerten
- Leitfaden Bewertung im Audit
Ergebnis des Prozessaudits darstellen
- Leitfaden Abschlussbesprechung
- Leitfaden Auditbericht
- Formular Abweichungsbericht
Maßnahmenmanagement
- Leitfaden Planung von Korrektur-, Verbesserungs- und Vorbeugungsmaßnahmen
- Formular Auditmaßnahmenliste
Kompetenz und Beurteilung von Auditoren
- Leitfaden Aufgaben und Kompetenzen Auditteamleiter
- Leitfaden Fachliche Qualifikation des internen Auditors
- Leitfaden 10 Regeln für Auditoren
- Leitfaden Kenntnisse des Auditors
- Leitfaden Persönliche Eigenschaften des Auditors
- Leitfaden Beurteilung und Bewertung von Auditoren
- Formular Liste der internen Auditoren
- Formular Liste der internen Auditoren mit Kenntnissen in der Informations- und Kommunikationstechnologie (ITK)
Prozessdarstellungen
- Prozessdarstellung Internes Audit I
- Prozessdarstellung Internes Audit II
Lieferantenaudit
Planung und Durchführung von Lieferantenaudits
- Einführung
- Grundlegende Schritte eines Lieferantenaudits für alle Auditarten
- Das Compliance-Audit beim Lieferanten
- Informationen und Tipps rund um das Lieferantenaudit
- Fazit
- Literatur
Auditvorlagen Lieferantenaudit
Steuerung des Auditprogramms
- Formular Auditjahreskalender
- Formular Auditjahresprogramm
- Formular Auditjahresprogramm, beispielhaft ausgefüllt
- Formular Auditprogramm Gesamtbericht
- Formular Auditprogramm erstellen und überwachen
- Leitfaden Kompetenz der Person(en), die das Auditprogramm steuert/steuern
- Leitfaden Auslöser für Audits
Lieferantenaudit vorbereiten
- Leitfaden Auditvorbereitung
- Leitfaden Auditprinzipien
- Leitfaden Informationsquellen im Audit
- Leitfaden Ablaufplanung für leitende Auditoren
- Checkliste Prozessanalyse
- Formular Lieferantenselbstauskunft
- Checkliste Auditvorbereitung LkSG intern/extern
- Leitfaden Planung des Auditteams
- Checkliste Auditplan erstellen
- Formular Auditplan/Auditanmeldung
- Formular Auditplan/Auditanmeldung Lieferantenaudit
- Leitfaden Basisfragen im Audit
- Leitfaden Fragetechniken im Audit
- Leitfaden Gesprächstechnik für Auditoren
- Leitfaden Auditcheckliste erstellen
- Leitfaden Dokumentierte Informationen nach ISO 9001:2015
Auditfragelisten, Auditchecklisten Lieferantenaudit
- Auditfrageliste DIN EN ISO 9001:2015
- Leitfaden Eckpunkte des Lieferkettensorgfaltspflichtengesetzes (LkSG)
- Auditfrageliste Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) für ein Lieferantenaudit
- Auditfrageliste Lieferantenaudit
- Auditcheckliste Lieferantenaudit, blanko
- Lieferantenaudit durchführen
- Leitfaden Ablauf Audit
- Leitfaden Ablauf Auditinterview
- Checkliste Eröffnungsbesprechung Lieferantenaudit
- Formular Auditnotizen
- Leitfaden Abschlussbesprechung
Lieferantenaudit bewerten
- Leitfaden Bewertung im Audit
Ergebnis des Lieferantenaudits darstellen
- Leitfaden Erstellung des Auditberichts
- Formular Auditbericht
- Formular Abweichungsbericht
Maßnahmenmanagement
- Formular Auditmaßnahmenliste
Kompetenz und Beurteilung von Auditoren
- Leitfaden Aufgaben und Kompetenzen Auditteamleiter
- Leitfaden Fachliche Qualifikation des internen Auditors
- Leitfaden Fachliche Kompetenz Lieferantenauditor
- Leitfaden 10 Regeln für Auditoren
- Leitfaden Kenntnisse des Auditors
- Leitfaden Persönliche Eigenschaften des Auditors
- Leitfaden Beurteilung und Bewertung von Auditoren
- Formular Liste der internen Auditoren
- Formular Liste der internen Auditoren mit Kenntnissen in der Informations- und Kommunikationstechnologie (ITK)
Compliance-Audit
Planung und Durchführung von Compliance-Audits
- Zielsetzung der Broschüre und der Arbeitshilfen
- Grundlagen
- Auditprozess eines internen Compliance-Audits
- Durchführung und Bewertung von Folgemaßnahmen
- Wichtige Aspekte eines Compliance-Audits
- Informationen und Tipps rund um das Compliance-Audit
- Fazit
- Literatur
Auditvorlagen Compliance-Audit
Steuerung des Auditprogramms
- Formular Auditjahreskalender
- Formular Auditjahresprogramm
- Formular Auditjahresprogramm, beispielhaft ausgefüllt
- Formular Auditprogramm Gesamtbericht
- Formular Auditprogramm erstellen und überwachen
- Leitfaden Kompetenz der Person(en), die das Auditprogramm steuert/steuern
- Leitfaden Auslöser für Audits
Compliance-Audit vorbereiten
- Checkliste Auditvorbereitung Compliance-Audit
- Leitfaden Auditprinzipien
- Leitfaden Informationsquellen im Audit
- Leitfaden Ablaufplanung für leitende Auditoren
- Leitfaden Ablauf Compliance-Audit
- Leitfaden Vorbereitung Compliance-Audit
- Leitfaden Planung des Auditteams
- Checkliste Auditplan erstellen
- Formular Auditplan/Auditanmeldung Compliance-Audit
- Leitfaden Basisfragen im Audit
- Leitfaden Fragetechniken im Audit
- Leitfaden Gesprächstechnik für Auditoren
- Leitfaden Auditcheckliste erstellen
- Leitfaden Vorbereitung der Führungskraft auf das Auditgespräch
- Leitfaden Vorbereitung des Mitarbeiters auf das Auditgespräch
Auditfragelisten, Auditchecklisten Compliance-Audit
- Leitfaden Eckpunkte des Lieferkettensorgfaltspflichtengesetzes (LkSG)
- Leitfaden Eckpunkte Nachhaltigkeitsberichterstattung (CSRD)
- Leitfaden Eckpunkte Hinweisgeberschutzgesetz
- Auditfrageliste Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) im eigenen Geschäftsbereich
- Auditfrageliste Nachhaltigkeitsberichterstattung KMU (in Anlehnung an DNK)
- Auditfrageliste Hinweisgeberschutzgesetz (HinSchG) für interne Meldungen
- Kurzaudit HinSchG, Nachhaltigkeitsberichterstattung (CSRD), LkSG
- Auditcheckliste Compliance-Audit, blanko
Compliance-Audit durchführen
- Leitfaden Tipps für die Auditdurchführung
- Leitfaden Ablauf Compliance-Audit
- Leitfaden Ablauf Auditinterview Compliance-Audit
- Checkliste Eröffnungsbesprechung Compliance-Audit
- Formular Auditnotizen
- Formular Auditprotokoll Compliance-Audit
- Leitfaden Abschlussbesprechung Compliance-Audit
Compliance-Audit bewerten
- Leitfaden Bewertung im Compliance-Audit
- Checkliste Erfüllung des Auditziels
Ergebnis des Compliance-Audits darstellen
- Leitfaden Erstellung des Auditberichts
- Formular Auditbericht
- Formular Abweichungsbericht
Maßnahmenmanagement
- Leitfaden Planung von Korrektur-, Verbesserungs- und Vorbeugungsmaßnahmen
- Formular Auditmaßnahmenliste
Kompetenz und Beurteilung von Auditoren
- Leitfaden Aufgaben und Kompetenzen Auditteamleiter
- Leitfaden Fachliche Qualifikation des internen Auditors
- Leitfaden 10 Regeln für Auditoren
- Leitfaden Kenntnisse des Auditors
- Leitfaden Persönliche Eigenschaften des Auditors
- Leitfaden Beurteilung und Bewertung von Auditoren
- Formular Liste der internen Auditoren
- Formular Liste der internen Auditoren mit Kenntnissen in der Informations- und Kommunikationstechnologie (ITK)
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- Vorlagen Systemaudit Zip-Datei
- Vorlagen Prozessaudit Zip-Datei
- Vorlagen Lieferantenaudit Zip-Datei
- Vorlagen Compliance-Audit Zip-Datei
E-Book-PDF
- Grundlagen zur Planung und Durchführung interner Audits
- Planung und Durchführung interner Systemaudits
- Planung und Durchführung interner Prozessaudits
- Planung und Durchführung von Lieferantenaudits
- Planung und Durchführung von Compliance-Audits
