Europäischer Rechtskraftbegriff

Name: Europäischer Rechtskraftbegriff | Überlegungen zu Existenz, Reichweite und Erforderlichkeit
Brand: Mohr Siebeck
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Überlegungen zu Existenz, Reichweite und Erforderlichkeit

Christian Krüger(Autor*in)

Mohr Siebeck (Verlag)

1. Auflage

Erschienen am 17. Februar 2021

XXIX, 344 Seiten

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978-3-16-159796-1 (ISBN)

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Inhalt

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Titel
Vorwort
Inhaltsübersicht
Inhaltsverzeichnis
Abkürzungsverzeichnis
Einleitung
Zum Begriff der "objektiven Reichweite" der materiellen Rechtskraft
Erster Teil: Grundlagen
A. Historischer Überblick
I. Römisches Recht
1. Legisaktionenverfahren - Altrömische Periode
2. Formularverfahren - Klassische Periode
3. Kognitionsverfahren - Klassische Periode
4. Kognitionsverfahren - Nachklassische Periode
II. Mittelalter und Neuzeit
III. Zusammenfassung
B. Grundlagen und Wirkungen der Rechtskraft im deutschen und französischen Zivilprozessrecht
I. Begriff
1. Deutsches Recht
2. Französisches Recht
II. Formelle Rechtskraft
1. Deutsches Recht, § 705 ZPO
2. Französisches Recht - Irrévocabilité
III. Materielle Rechtskraft
1. Grundlagen
a) Deutsches Recht - § 322 ZPO
b) Französisches Recht - Art. 1355 CC
2. Zweck der materiellen Rechtskraft im deutschen und französischen Recht
3. Natur und Wesen
a) Deutsches Recht
aa) Materielle Rechtskrafttheorie
bb) Prozessuale Rechtskrafttheorie
b) Französisches Recht
aa) La conception classique - présomption de vérité
bb) La conception moderne - obstacle au recommencement de l'action
4. Abgrenzung zu anderen Urteilswirkungen
a) Deutsches Recht
aa) Vollstreckbarkeit
bb) Gestaltungswirkung
cc) Tatbestandswirkung
b) Französisches Recht
aa) Urteilswirkung und Urteilseigenschaft - effet und attribut
bb) Efficacité substantielle
5. Eintrittszeitpunkt
a) Deutsches Recht
b) Französisches Recht
6. Rechtskraftfähigkeit
a) Deutsches Recht
aa) Der materiellen Rechtskraft fähig
bb) Der materiellen Rechtskraft nicht fähig
b) Französisches Recht
aa) Acte juridictionnel
bb) Der materiellen Rechtskraft nicht fähig
(1) Actes administratifs und donné acte
(2) Prozessvergleiche
(3) Jugements avant dire droit
(4) Jugements gracieux
cc) Der materiellen Rechtskraft fähig
7. Wirkungen
a) Deutsches Recht
aa) Negative Wirkung der materiellen Rechtskraft
(1) Negative Prozessvoraussetzung
(2) Unzulässigkeit von Klagen auf das kontradiktorische Gegenteil
(3) Präklusion von Tatsachen
bb) Positive Wirkung der materiellen Rechtskraft - Präjudizialität
b) Französisches Recht
aa) Negative Wirkung (effet négatif)
(1) Prozesshindernis (fin de non-recevoir)
(2) Präklusion von Tatsachen
bb) Positive Wirkung (effet positif)
(1) Anerkennung des effet positif nur in Ausnahmefällen
(2) Grundsätzliche Ablehnung eines effet positif der autorité de la chose jugée
(3) Befürwortung eines effet positif der autorité de la chose jugée
(4) Rechtsprechung
(5) Zusammenfassung
8. Subjektive Reichweite der materiellen Rechtskraft
a) Deutsches Recht
b) Französisches Recht
9. Berücksichtigung im Prozess
a) Deutsches Recht
b) Französisches Recht
IV. Zusammenfassung
Zweiter Teil: Rechtskraft im Europäischen Zivilprozess
A. Rechtskraft in abstrakt-generellen Überlegungen zu einem europäischen Zivilprozessrecht
I. ELI/UNIDROIT Projekt "From Transnational Principles to European Rules of Civil Procedure"
1. Reichweite der Rechtskraft in den ALI/UNIDROIT Principles of Transnational Civil Procedure
2. Reichweite der Rechtskraft innerhalb des ELI/UNIDROIT Projektes "From Transnational Principles to European Rules of Civil Procedure"
a) Voraussetzungen für die Rechtskraft von Vorfragenentscheidungen
b) Zusammenfassung
B. Rechtskraft im Bereich der EuGVVO
I. Entstehungsgeschichte der EuGVVO
1. EWGV
2. EuGVÜ
3. LugÜ
4. EuGVVO
II. Relevanter Bereich - Anerkennung
1. Art. 36 ff. EuGVVO
a) Generelle Darstellung verschiedener Anerkennungstheorien
aa) Gleichstellungstheorie
bb) Theorie der Wirkungserstreckung
cc) Einschränkung der Wirkungserstreckung, Kumulationstheorie
dd) Lex causae
b) Konkrete Ansichten zur Anerkennung nach der EuGVVO - Wirkungserstreckung als etablierter Konsens
aa) Ansicht des EuGH - Wirkungserstreckung
bb) Ansicht innerhalb der Literatur - Wirkungserstreckung als herrschende Meinung
2. Zusammenfassung
III. Welche Vorgaben existieren aktuell? - Keine Existenz eines europäischen Rechtskraftbegriffes de lege lata
1. Rechtsprechung des EuGH
a) de Wolf/ Cox
b) Gothaer Allgemeine
aa) Sachverhalt
bb) Die Auffassung des Generalanwalts und verschiedener Regierungen
cc) Entscheidung des EuGH
dd) Rezeption der Entscheidung innerhalb der europäischen Literatur
c) Ergebnis
2. Der vom EuGH entlehnte "Rechtskraftbegriff des Unionsrechts"
a) Unterscheidung zwischen der Bindungswirkung von Entscheidungen der Gemeinschaftsgerichte und Rechtskraft von Entscheidungen nationaler Gerichte im Rahmen der Anerkennung nach Gemeinschaftsrecht
aa) Rechtskraft von Entscheidungen nationaler Gerichte im Rahmen der Anerkennung nach der EuGVVO
bb) Die Bindungswirkung nach Art. 266 AEUV - kein geeignetes Modell für die Definition der Reichweite einer einheitlichen Rechtskraft im Rahmen der Anerkennung nach der EuGVVO
b) Ergebnis
3. Rückschlüsse aus dem Streitgegenstandsbegriff?
a) Streitgegenstandsbegriff im deutschen Recht
aa) Verständnis des historischen Gesetzgebers
bb) Materiellrechtliche Streitgegenstandstheorien
cc) Prozessrechtliche Streitgegenstandstheorien
(1) Theorie vom eingliedrigen Streitgegenstandsbegriff
(2) Theorie vom zweigliedrigen Streitgegenstandsbegriff
(3) Relative Streitgegenstandstheorien
b) Zusammenfassung
c) Streitgegenstand im französischen Recht
aa) Identité d'objet
bb) Identité de cause
(1) Grundpositionen
(2) Verständnis der Rechtsprechung und Entwicklung - Konflikt mit fehlender Prüfpflicht nicht vorgetragener moyens de droit
d) Zusammenfassung
e) Streitgegenstandsbegriff innerhalb der EuGVVO - Kernpunkttheorie
aa) Kernpunkttheorie
bb) Kritik an der Kernpunkttheorie
f) Keine Rückschlüsse aus dem Streitgegenstandsbegriff für die (vertikale) Reichweite der Rechtskraft
aa) Differenzierung zwischen Breiten- und Tiefenwirkung der materiellen Rechtskraft
bb) Streitgegenstandsbegriff und Tiefenwirkung der Rechtskraft
(1) Keine logisch zwingenden Vorgaben aus dem Streitgegenstandsbegriff für die Tiefenwirkung der Rechtskraft
(2) Keine teleologisch sinnvollen Vorgaben aus der Kernpunkttheorie für die Tiefenwirkung der Rechtskraft
(a) Übertragung der Kernpunkttheorie in den Bereich der Rechtskraft - Einheitlicher Streitgegenstandsbegriff für Rechtshängigkeit und Rechtskraft?
(b) Keine Vorgaben für die Tiefenwirkung aus der Kernpunkttheorie auch im Fall einer Übertragung in den Bereich der Rechtskraft
g) Ergebnis
4. Rückschlüsse aus der Unvereinbarkeit?
a) Begriff der Unvereinbarkeit
b) Unvereinbarkeit als Rechtskraftkonflikt?
c) Ergebnis - Keine Rückschlüsse aus Rechtsprechung zur Unvereinbarkeit
5. Ergebnis der Bestandsaufnahme
C. Zusammenfassung Rechtskraft im Europäischen Zivilprozessrecht
Dritter Teil: Rechtsvergleichende Untersuchung zur Rechtskraft von Entscheidungsgründen im deutschen und französischen Zivilprozessrecht und Überblick über die Tiefenwirkung der Rechtskraft in weiteren Mitgliedstaaten
A. Rechtskraft der Gründe im deutschen Zivilprozessrecht
I. Historische Entwicklung
1. Befürwortung einer eigenständigen Rechtskraft von Urteilsgründen - insbesondere Friedrich Carl von Savigny, 1847 und Bernhard Windscheid, 1862
2. Ablehnung einer eigenständigen Rechtskraft von Urteilsgründen - insbesondere Joseph Unger, 1868 und Georg Wilhelm Wetzell, 1878
3. Gesetzgeber, 1879
II. Diskussion und Beiträge nach Inkrafttreten der ZPO
1. Rechtskrafterweiterung in "Sinn- und Ausgleichszusammenhängen" - Zeuner
2. Reaktionen und weitere Überlegungen zur Ausdehnung der bestehenden Rechtskraftgrenzen
a) Reaktionen auf Zeuner
b) Weitere Ansätze
aa) Kriterium des "wirtschaftlichen Werts" - Henckel
bb) Kriterium der "identischen Rechtsposition" - Rimmelspacher
cc) Kriterium der "Interessenidentität" - Althammer
dd) Andere Lesart des § 322 Abs. 1 ZPO - Reischl
ee) Teleologische Reduktion des § 322 Abs. 1 ZPO und Analogie zu § 322 Abs. 2 ZPO - Foerste
3. Zusammenfassung und Bewertung - Schwierigkeit von Definition und Identifikation "tragender" Gründe
III. Praktikabilität enger Rechtskraftgrenzen, Ausnahmen und Korrektiv
1. Keine Erforderlichkeit einer isolierten Rechtskraft von Entscheidungsgründen
a) Keine Rechtskraft von Entscheidungsgründen bei klageabweisenden Urteilen
aa) Prozessurteil - Abweisung als unzulässig
bb) Sachurteil - Abweisung als unbegründet
cc) Ergebnis
b) Keine Rechtskraft von Entscheidungsgründen bei nachfolgenden Klagen wegen neu eingetretener Tatsachen
aa) Kritik an der Bejahung einer Bindung an Feststellungen aus dem Erstverfahren
(1) Streitgegenstandsinterne Bindungswirkung bei nur "modifiziertem" Streitgegenstand
(2) Bindungswirkung trotz Annahme verschiedener Streitgegenstände
bb) Ergebnis
c) Keine Rechtskraft von Entscheidungsgründen bei Teilklagen
aa) Zulässigkeit der Nachforderungsklage
(1) Zulässigkeit der Nachforderungsklage bei "offener" Teilklage
(2) Zulässigkeit der Nachforderungsklage bei "verdeckter" Teilklage
bb) Bindungswirkung zwischen Teilklage und Nachforderungsklage?
d) Zwischenfazit
2. Ausnahmen
a) Entscheidung über die Gegenforderung, § 322 Abs. 2 ZPO
aa) Direkte Anwendung des § 322 Abs. 2 ZPO
bb) Analoge Anwendung des § 322 Abs. 2 ZPO
cc) Schlussfolgerungen
3. "Unechte" Ausnahmen - andere Formen der Bindungswirkung
a) § 33b GWB
b) § 11 UKlaG
4. Korrektiv: Zwischenfeststellungsklage nach § 256 Abs. 2 ZPO
a) Voraussetzungen
aa) Rechtsverhältnis
bb) Abhängigkeit vom Hauptprozess
b) Wirkung und Bedeutung in der Praxis - Vorteile gegenüber genereller Rechtskrafterweiterung
IV. Zusammenfassung
B. Rechtskraft der Gründe im französischen Zivilprozessrecht
I. Grundsatz - Le dispositif
II. Bedeutung der Gründe abseits eigener Rechtskraft
1. Bedeutung der Gründe im Rahmen der Auslegung unklarer Tenorierungen
2. Bedeutung der Gründe für die Frage nach Streitgegenstandsidentität
3. Keine Frage eigenständiger Rechtskraft
III. Isolierte Rechtskraft der Gründe
1. Motifs décisoires
2. Motifs décisifs
3. Décisions implicites und décisions virtuelles
4. Entwicklung
a) Gesetzgebung - Nouveau Code de procédure civile
b) Rechtsprechung
aa) Motifs décisoires
bb) Motifs décisifs
cc) Décisions implicites
dd) Zusammenfassung
c) Literatur
aa) Motifs décisoires
bb) Motifs décisifs
cc) Décisions implicites
5. Keine Existenz allgemeiner Feststellungsklagen
6. Zusammenfassung
C. Überblick über die Tiefenwirkung der materiellen Rechtskraft in weiteren Mitgliedstaaten
I. Österreich
1. Zweck und dogmatische Begründung
2. Eintrittszeitpunkt und Wirkungen
a) Einmaligkeitswirkung
b) Bindungswirkung
3. Objektive Reichweite
a) Grundsatz
b) Ausnahmen
aa) Ausnahmen im Gesetz - Entscheidung über die Gegenforderung bei Aufrechnung
bb) Ausnahmen in der Rechtsprechung - "Sonderfall-Judikatur" des OGH
c) Kompensation durch Zwischenfeststellungsantrag
4. Zusammenfassung und Bewertung
II. Italien und Spanien
1. Italien
2. Spanien
III. England
1. Rechtskraftähnliche Institute im englischen Recht
a) Abuse of process
b) Res judicata estoppel
aa) Cause of action estoppel
bb) Issue estoppel
c) Zusammenfassung
2. Der Austritt des Vereinigten Königreiches aus der Europäischen Union - "Brexit"
a) Politische Entwicklungen
b) Auswirkungen auf das europäische Anerkennungs- und Vollstreckungsrecht
aa) Fortgeltung des Unionsrechts während des Übergangszeitraums
bb) Mögliche Szenarien nach Ende des Übergangszeitraums ohne weitere Vereinbarungen
c) Fazit - Bedeutungseinbußen des common law im Rahmen europäischer Gesetzgebung
D. Ergebnisse des Vergleichs - Synthese und extrahierte Argumente
I. Abstrakte Abwägung zwischen engem und weitem Rechtskraftbegriff anhand der entwickelten Argumente
1. Prozessökonomie
2. Belange der Parteien im engeren Sinne
a) Gefahr überraschender Urteilsfolgen
b) Rechtsempfinden - Bedürfnis nach Entscheidungskontinuität?
3. Zwischenergebnis
4. Fortschreibung unrichtiger Urteile
5. Rechtssicherheit und Rechtsklarheit
II. Ergebnis
Vierter Teil: Existenz, Erforderlichkeit und Reichweite eines unionsautonomen Rechtskraftbegriffes - Übertragung der Ergebnisse des Rechtsvergleiches auf die europäische Ebene
A. EuGVVO
I. Weder Existenz noch (zwingende) Erforderlichkeit eines unionsautonomen Rechtskraftbegriffes im Anwendungsbereich der EuGVVO
II. Vorteilhaftigkeit?
1. Funktion und Rolle der Rechtskraft innerhalb der Anerkennung
2. Reichweite eines unionsautonomen Rechtskraftbegriffes - Abwägung zwischen weitem und engem einheitlichen Rechtskraftbegriff
a) Prozessökonomie
b) Belange der Parteien - Wirkungserweiterung und Wirkungsbeschneidung
c) Systematik der EuGVVO und praktischer Ablauf des Anerkennungsverfahrens
aa) Art. 54 Abs. 1 Unterabs. 2 EuGVVO - Verbot der Wirkungserweiterung
bb) Praktischer Ablauf des Anerkennungsverfahrens - Vorliegende Dokumente in der Regel nicht ausreichend, um rechtskräftige Feststellungen in den Gründen identifizieren zu können
d) Rechtssicherheit
3. Zwischenergebnis
4. Vollständige Aufgabe der Wirkungserstreckung oder einheitliche "Sockel-Rechtskraft" unter grundsätzlicher Beibehaltung der Wirkungserstreckung?
5. Abwägung zwischen Wirkungserstreckung und einheitlichem, engem Rechtskraftbegriff
a) Wirkungserstreckung als etabliertes Prinzip ohne verbindliche Vorgabe durch die Verordnung
b) Aspekte ohne eindeutigen Ausschlag für oder gegen die Beibehaltung der Wirkungserstreckung beziehungsweise die Anwendung eines einheitlichen, engen Rechtskraftbegriffes
aa) Prozessökonomie
(1) Als Argument für die Anwendung eines einheitlichen, engen Rechtskraftbegriffes
(2) Als Argument für die Beibehaltung der Wirkungserstreckung
bb) Erhöhte Gefahr widersprechender Entscheidungen im Anerkennungsstaat
(1) Als Argument gegen die Anwendung eines einheitlichen, engen Rechtskraftbegriffes
(2) Relativierung
cc) Rechtsvereinheitlichung
(1) Als Argument für die Anwendung eines einheitlichen, engen Rechtskraftbegriffes
(2) Als Argument für die Beibehaltung der Wirkungserstreckung
c) Vorteile eines engen, einheitlichen Rechtskraftbegriffes - Nachteile der Wirkungserstreckung
aa) Wegfall der Prüfung des Rechtskraftumfangs durch das Anerkennungsgericht
d) Nachteile eines engen, einheitlichen Rechtskraftbegriffes - Vorteile der Wirkungserstreckung
aa) Entkopplung von Verfahrensrecht und Rechtskraftreichweite - Vertrauensschutz
bb) Unterschiedliche Statute für positive und negative Wirkung der Rechtskraft
cc) Provokation unvereinbarer Entscheidungen?
III. Ergebnis
IV. Mögliche Lösung de lege ferenda - Ergänzung der Bescheinigung nach Art. 53 EuGVVO i. V. m. Anhang I
1. Konkrete Frage nach rechtskräftigen Entscheidungsbestandteilen neben dem Tenor innerhalb der Bescheinigung
2. Indikative Wirkung der zusätzlichen Angaben des Ursprungsgerichts
3. Aufwand-Ertrags-Verhältnis
(kein) zusätzliches Antragserfordernis
4. Zusammenfassung
B. Rechtskraftbegriff innerhalb europäischer Gesamtsysteme und vorläufige Bewertung der Rechtskraftregeln innerhalb des ELI/UNIDROIT Projektes "From Transnational Principles to European Rules of Civil Procedure"
I. Zwingende Erforderlichkeit
II. Reichweite
III. Vorläufige Bewertung der Rechtskraftregeln innerhalb der ELI/UNIDROIT European Rules of Civil Procedure
1. Generelle Kritik an der vorgeschlagenen Reichweite
a) Prozessökonomie
b) Belange der Parteien - Überraschende Urteilsfolgen
c) Fortschreibung unrichtiger Urteile
d) Rechtssicherheit und Rechtsklarheit
2. Konkrete Kritik an den aufgestellten Kriterien zur Identifikation der rechtskräftigen Entscheidungsbestandteile
a) Legal issue
b) Explicit decision
c) Zuständigkeit des Gerichtes
d) Debate or opportunity of a debate
e) Necessary and incidental
3. Zusammenfassung
C. Zusammenfassung in Thesen
D. Conclusion in Theses
Literaturverzeichnis
Sachverzeichnis

Systemvoraussetzungen

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