Die fehlerhafte Bestellung von Aufsichtsratsmitgliedern in der Aktiengesellschaft

1 - Cover [Seite 1]
2 - Einleitung [Seite 23]
3 - Kapitel 1: Grundlagen [Seite 30]
3.1 - I. Einordnung und Begriff des fehlerhaft bestellten Aufsichtsratsmitglieds [Seite 30]
3.1.1 - 1. Der Aufsichtsrat im Kompetenzgefüge der Aktiengesellschaft [Seite 30]
3.1.2 - 2. Begriff des fehlerhaft bestellten Aufsichtsratsmitglieds [Seite 32]
3.2 - II. Gründe und Rechtsfolgen der fehlerhaften Bestellung von Aufsichtsratsmitgliedern durch die Hauptversammlung [Seite 36]
3.2.1 - 1. Beschlussmängel [Seite 37]
3.2.1.1 - a. Nichtigkeitsgründe [Seite 37]
3.2.1.2 - b. Anfechtungsgründe [Seite 37]
3.2.2 - 2. Rechtsfolgen erfolgreicher Beschlussmängelklagen gem. §§ 250 ff., 241 ff. AktG [Seite 41]
3.2.2.1 - a. Nichtigkeit des Wahlbeschlusses [Seite 41]
3.2.2.2 - b. Anfechtung des Wahlbeschlusses [Seite 43]
3.2.2.3 - c. Auswirkungen auf die Beschlüsse des Aufsichtsrats [Seite 45]
3.3 - III. Problematik fehlerhafter Bestellung von Aufsichtsratsmitgliedern in Sonderformen der Zusammensetzung des Aufsichtsrats [Seite 46]
3.3.1 - 1. Arbeitnehmervertreter im Aufsichtsrat [Seite 46]
3.3.2 - 2. Entsendung [Seite 48]
3.3.3 - 3. Gerichtliche Bestellung [Seite 49]
3.3.4 - 4. Aufsichtsräte mit Frauenquote [Seite 50]
3.3.5 - 5. Zwischenergebnis [Seite 51]
4 - Kapitel 2: Fehlerhaft bestellte Aufsichtsratsmitglieder in der Rechtsprechung [Seite 52]
4.1 - I. Die Entwicklung der höchstrichterlichen Rechtsprechung [Seite 52]
4.2 - II. Instanzgerichtliche Rechtsprechung [Seite 56]
4.3 - III. Das Grundsatzurteil BGHZ 196, 195 [Seite 58]
4.3.1 - 1. Tatbestand und Kernaussagen [Seite 58]
4.3.2 - 2. Analyse der wesentlichen Aussagen des Urteils [Seite 62]
4.3.2.1 - a. Kausalitätserfordernis [Seite 62]
4.3.2.2 - b. Entgegenstehende Konzeption der Nichtigkeitsfolgen [Seite 63]
4.3.2.3 - c. Asymmetrie von korporationsrechtlicher Pflichtenbindung und Organrechten [Seite 65]
4.3.2.4 - d. Vertrauensschutzerwägungen [Seite 66]
4.3.2.5 - e. Bestellung von Vorstandsmitgliedern [Seite 68]
4.3.2.6 - f. Aufsichtsratsbeschlüsse als Anknüpfung für Entscheidungen der Hauptversammlung [Seite 69]
4.3.2.7 - g. Begrenzung der Nichtigkeitsfolgen bei Anknüpfung an die aktuelle Funktion als Aufsichtsratsmitglied [Seite 71]
4.3.2.8 - h. Jahresabschluss [Seite 73]
4.3.3 - 3. Zusammenfassende Würdigung der bisherigen Ergebnisse [Seite 74]
4.4 - IV. Darstellung der Problemlage [Seite 75]
5 - Kapitel 3: Auswirkungen fehlerhafter Aufsichtsratsbestellung nach BGHZ 196, 195 [Seite 77]
5.1 - I. Allgemeine Auswirkungen [Seite 78]
5.1.1 - 1. Auswirkungen der Stimmabgabe fehlerhaft bestellter Aufsichtsratsmitglieder auf Beschlüsse [Seite 78]
5.1.1.1 - a. Anzahl der betroffenen Aufsichtsratsmitglieder [Seite 78]
5.1.1.2 - b. Beschließende Ausschüsse [Seite 79]
5.1.2 - 2. Auswirkungen der fehlerhaften Bestellung auf nicht durch Beschluss auszuübende Kompetenzen [Seite 81]
5.1.3 - 3. Zeitpunkt der Entdeckung und Geltendmachung von Beschlussmängeln [Seite 82]
5.1.4 - 4. Missbräuchliche Geltendmachung von Beschlussmängelklagen, Verfahrensdauer [Seite 83]
5.1.5 - 5. Pflichtenbindung, Haftung, Vergütung [Seite 85]
5.1.6 - 6. Pflichten der Verwaltungsorgane bei unsicherer Rechtslage und mögliche Rechtsfolgen bei eintretenden Schäden [Seite 87]
5.1.7 - 7. Zwischenergebnis [Seite 90]
5.2 - II. Auswirkungen der fehlerhaften Bestellung auf die Kompetenzen des Aufsichtsrats [Seite 91]
5.2.1 - 1. Kontroll- und Informationsrechte- und pflichten [Seite 91]
5.2.1.1 - a. Informationsrecht gem. § 90 AktG [Seite 92]
5.2.1.1.1 - aa. Berichtspflicht des Vorstands [Seite 93]
5.2.1.1.1.1 - (1) Verpflichtung zur Berichterstattung [Seite 93]
5.2.1.1.1.2 - (2) Nichtigkeitsfolgen [Seite 95]
5.2.1.1.2 - bb. Informationsrecht [Seite 97]
5.2.1.2 - b. Einsichts- und Prüfungsrechte [Seite 98]
5.2.1.3 - c. Prüfungspflichten [Seite 100]
5.2.1.4 - d. Zwischenergebnis [Seite 101]
5.2.2 - 2. Vertretungsbefugnisse [Seite 102]
5.2.2.1 - a. Grundsätzliche Auswirkungen der Beteiligung fehlerhaft bestellter Aufsichtsratsmitglieder [Seite 102]
5.2.2.2 - b. Vertretung der Aktiengesellschaft gegenüber dem Vorstand (§ 112 AktG) [Seite 107]
5.2.2.2.1 - aa. Auswirkungen des nichtigen Aufsichtsratsbeschlusses auf die Vertretungsmacht [Seite 108]
5.2.2.2.2 - bb. Anwendung von Rechtsscheingrundsätzen zum Schutz des Vorstands [Seite 110]
5.2.2.3 - c. Hilfsgeschäfte zur Erfüllung der Aufgaben des Aufsichtsrats [Seite 113]
5.2.2.4 - d. Beauftragung von Sachverständigen [Seite 115]
5.2.2.5 - e. Erteilung des Prüfungsauftrags an den Abschlussprüfer [Seite 115]
5.2.2.6 - f. Passive Empfangsvertretung [Seite 116]
5.2.2.7 - g. Gerichtliche Vertretung der Gesellschaft [Seite 117]
5.2.2.7.1 - aa. Gerichtliche Vertretung gegenüber dem Vorstand [Seite 118]
5.2.2.7.2 - bb. Gerichtliche Vertretung bei Klagen gegenüber der Gesellschaft [Seite 120]
5.2.2.8 - h. Zwischenergebnis [Seite 120]
5.2.3 - 3. Zustimmungsvorbehalte [Seite 121]
5.2.3.1 - a. Missbrauch der Vertretungsmacht [Seite 123]
5.2.3.1.1 - aa. Evidenz [Seite 123]
5.2.3.1.2 - bb. Kollusion [Seite 127]
5.2.3.2 - b. Ausübung von Beteiligungsrechten gem. § 32 Abs. 1 MitbestG [Seite 128]
5.2.3.3 - c. Abschlagszahlungen auf den Bilanzgewinn [Seite 129]
5.2.3.4 - d. Zustimmung bei genehmigtem Kapital [Seite 130]
5.2.3.5 - e. Folgen für den Vorstand bei Missachtung von Zustimmungsvorbehalten [Seite 132]
5.2.3.6 - f. Zwischenergebnis [Seite 136]
5.2.4 - 4. Jahresabschluss, Lagebericht und Vorschlag über die Verwendung des Bilanzgewinns [Seite 137]
5.2.4.1 - a. Nichtigkeitsklage gegen den Jahresabschluss [Seite 141]
5.2.4.2 - b. Auswirkungen auf den Gewinnverwendungsbeschluss [Seite 142]
5.2.4.3 - c. Haftung des Vorstands [Seite 143]
5.2.4.4 - d. Zwischenergebnis [Seite 143]
5.2.5 - 5. Vorstandsrelevante Aufsichtsratskompetenzen [Seite 144]
5.2.5.1 - a. Bestellung von Vorstandsmitgliedern [Seite 144]
5.2.5.2 - b. Widerruf der Vorstandsbestellung [Seite 146]
5.2.5.2.1 - aa. Widerruf der Vorstandsbestellung bei ordnungsgemäßer Bestellung [Seite 147]
5.2.5.2.2 - bb. Widerruf der Vorstandsbestellung bei fehlerhafter Bestellung [Seite 150]
5.2.5.3 - c. Anstellungsverhältnis [Seite 151]
5.2.5.4 - d. Sonstige vorstandsrelevante Aufsichtsratskompetenzen [Seite 151]
5.2.5.4.1 - aa. Erlass einer Geschäftsordnung für den Vorstand [Seite 152]
5.2.5.4.2 - bb. Ernennung eines Vorstandsvorsitzenden [Seite 153]
5.2.5.4.3 - cc. Wettbewerbsverbot [Seite 153]
5.2.5.4.4 - dd. Kreditgewährung [Seite 155]
5.2.5.5 - e. Zwischenergebnis [Seite 156]
5.2.6 - 6. Innere Organisation des Aufsichtsrats [Seite 157]
5.2.6.1 - a. Antragsrecht zur Prüfung der Zusammensetzung des Aufsichtsrats [Seite 157]
5.2.6.2 - b. Antragsrecht des Aufsichtsrats zur Abberufung eines Aufsichtsratsmitglieds aus wichtigem Grund [Seite 159]
5.2.6.3 - c. Verträge mit Aufsichtsratsmitgliedern [Seite 160]
5.2.6.4 - d. Zwischenergebnis [Seite 162]
5.2.7 - 7. Kompetenzen hinsichtlich der Hauptversammlung [Seite 163]
5.2.7.1 - a. Vorschläge zur Beschlussfassung der Hauptversammlung [Seite 163]
5.2.7.2 - b. Einberufung der Hauptversammlung in Ausnahmesituationen [Seite 164]
5.2.7.3 - c. Teilnahmerecht und -pflicht [Seite 167]
5.2.7.4 - d. Berichtspflichten an die Hauptversammlung [Seite 169]
5.2.7.5 - e. Satzungsänderungen [Seite 171]
5.2.7.6 - f. Zwischenergebnis [Seite 172]
5.2.8 - 8. Der Aufsichtsratsvorsitzende [Seite 173]
5.2.8.1 - a. Stellung des Aufsichtsratsvorsitzenden [Seite 173]
5.2.8.2 - b. Bestellung und Abberufung [Seite 173]
5.2.8.3 - c. Empfangszuständigkeit für Vorsitzberichte des Vorstands [Seite 176]
5.2.8.4 - d. Der Aufsichtsratsvorsitzende als Leiter der Hauptversammlung [Seite 176]
5.2.8.4.1 - aa. Feststellung der Hauptversammlungsbeschlüsse [Seite 177]
5.2.8.4.2 - bb. Unterzeichnung der Niederschrift der Hauptversammlung [Seite 179]
5.2.8.5 - e. Einberufung und Leitung von Aufsichtsratssitzungen [Seite 180]
5.2.8.6 - f. Meldepflichten zum Handelsregister [Seite 181]
5.2.8.7 - g. Zwischenergebnis [Seite 183]
5.2.9 - 9. Kompetenzen in der börsennotierten Aktiengesellschaft [Seite 184]
5.2.9.1 - a. Überwachungspflichten [Seite 184]
5.2.9.2 - b. Abgabe der Entsprechenserklärung gem. § 161 AktG [Seite 184]
5.2.9.3 - c. Übernahmesituation [Seite 188]
5.2.9.4 - d. Meldepflichten des Aufsichtsrats gem. Art. 19 EU-Marktmissbrauchsverordnung [Seite 189]
5.2.9.5 - e. Zwischenergebnis [Seite 190]
5.2.10 - 10. Pflichten des Aufsichtsrats in der Insolvenz der Gesellschaft [Seite 191]
5.3 - III. Zusammenfassung [Seite 192]
6 - Kapitel 4: Beschränkung der Nichtigkeitsfolgen durch Anwendung und Erweiterung allgemeiner Grundsätze und Maßnahmen [Seite 195]
6.1 - I. Einzelfallbezogene Beschränkung der Nichtigkeitsfolgen [Seite 195]
6.1.1 - 1. Umfang der Begrenzung der Nichtigkeitsfolgen [Seite 196]
6.1.2 - 2. Grenzen des Ansatzes zur einzelfallbezogenen Beschränkung der Nichtigkeitsfolgen [Seite 198]
6.1.3 - 3. Stellungnahme [Seite 199]
6.1.4 - 4. Zwischenergebnis [Seite 200]
6.2 - II. Die Lehre vom fehlerhaften Arbeitsverhältnis [Seite 200]
6.2.1 - 1. Anwendungsvoraussetzungen, Rechtsfolgen und dogmatische Begründung [Seite 200]
6.2.2 - 2. Anwendbarkeit auf die fehlerhafte Bestellung von Aufsichtsratsmitgliedern [Seite 203]
6.2.3 - 3. Zwischenergebnis [Seite 205]
6.3 - III. Die Lehre vom fehlerhaften Organ [Seite 205]
6.3.1 - 1. Voraussetzungen, Rechtsfolgen und Beendigung [Seite 206]
6.3.2 - 2. Reichweite und Grenzen der Anwendbarkeit [Seite 208]
6.3.2.1 - a. Besonders schutzwürdige Personen [Seite 209]
6.3.2.2 - b. Höherrangige Interessen der Allgemeinheit [Seite 209]
6.3.3 - 3. Anwendbarkeit auf das organschaftliche Bestellungsverhältnis des Aufsichtsrats [Seite 211]
6.3.3.1 - a. Dogmatische Herleitung der Lehre vom fehlerhaften Organ [Seite 212]
6.3.3.1.1 - aa. Die Lehre von der fehlerhaften Gesellschaft [Seite 212]
6.3.3.1.1.1 - (1) Begründung [Seite 213]
6.3.3.1.1.2 - (2) Voraussetzungen und Rechtsfolgen [Seite 214]
6.3.3.1.2 - bb. Die Lehre vom fehlerhaften Verband [Seite 215]
6.3.3.2 - b. Anwendbarkeit auf das organschaftliche Bestellungsverhältnis [Seite 216]
6.3.3.3 - c. Anwendbarkeit auf das Bestellungsverhältnis des Aufsichtsrats [Seite 219]
6.3.4 - 4. Bewertung des Lösungsansatzes [Seite 222]
6.4 - IV. Die Lehre vom faktischen Organ [Seite 224]
6.5 - V. Begrenzung der Rückwirkung der Anfechtungsklage de lege lata [Seite 226]
6.6 - VI. Bestätigungsbeschluss der Hauptversammlung [Seite 227]
6.7 - VII. Staggered Boards [Seite 229]
6.8 - VIII. Begrenzung der Nichtigkeitsfolgen für den Jahresabschluss [Seite 230]
7 - Kapitel 5: Gerichtliche Verfahren de lege lata als Lösungsansatz zur Begrenzung der Nichtigkeitsfolgen [Seite 232]
7.1 - I. Gerichtliche Bestellung von Aufsichtsratsmitgliedern [Seite 232]
7.1.1 - 1. Regelungszweck und Grundlagen [Seite 232]
7.1.2 - 2. Grundsätzliche Probleme bei der Anwendung des § 104 AktG auf fehlerhaft bestellte Aufsichtsratsmitglieder [Seite 234]
7.1.2.1 - a. Parallelität von Verfahren [Seite 234]
7.1.2.2 - b. Beschränkung des Auswahlermessens des Gerichts [Seite 240]
7.1.3 - 3. Anwendbarkeit des § 104 AktG im Fall der Anfechtung des Wahlbeschlusses von Aufsichtsratsmitgliedern [Seite 244]
7.1.3.1 - a. Direkte Anwendung des § 104 AktG [Seite 244]
7.1.3.2 - b. Gerichtliche Bestellung bei Amtsniederlegung des Aufsichtsratsmitglieds [Seite 245]
7.1.3.3 - c. Gerichtliche Bestellung nach Teilanerkenntnis der Fehlerhaftigkeit der Wahl [Seite 246]
7.1.3.4 - d. Aufschiebend bedingte, rückwirkende Bestellung [Seite 247]
7.1.3.4.1 - aa. Möglichkeit der bedingten Bestellung [Seite 247]
7.1.3.4.2 - bb. Einwand der Rückwirkung auf Tatbestandsseite [Seite 248]
7.1.3.4.3 - cc. Einwand der Rückwirkung auf Rechtsfolgenseite [Seite 249]
7.1.3.4.4 - dd. Zwischenergebnis [Seite 252]
7.1.3.5 - e. Befristete Ersatzbestellung bis zur nächsten Hauptversammlung [Seite 252]
7.1.3.5.1 - aa. Voraussetzungen der planwidrigen Regelungslücke [Seite 253]
7.1.3.5.2 - bb. Voraussetzungen der vergleichbaren Interessenlage [Seite 257]
7.1.3.5.3 - cc. Stellungnahme [Seite 259]
7.1.3.6 - f. Parallelproblem im Fall der Anfechtung der Wahl des Abschlussprüfers [Seite 260]
7.1.3.7 - g. Zwischenergebnis [Seite 260]
7.1.4 - 4. Anwendbarkeit des § 104 AktG im Fall der Nichtigkeitsklage [Seite 260]
7.1.5 - 5. Zwischenergebnis [Seite 261]
7.2 - II. Einstweiliger Rechtsschutz [Seite 262]
7.2.1 - 1. Einstweiliger Rechtsschutz nach der ZPO [Seite 262]
7.2.1.1 - a. Voraussetzungen und Rechtsfolgen [Seite 262]
7.2.1.2 - b. Anwendbarkeit auf die fehlerhafte Bestellung von Aufsichtsratsmitgliedern [Seite 264]
7.2.2 - 2. Einstweiliger Rechtsschutz nach dem FamFG [Seite 265]
7.2.2.1 - a. Anwendbarkeit im Fall der Anfechtungsklage [Seite 265]
7.2.2.2 - b. Anwendbarkeit im Fall der Nichtigkeitsklage [Seite 268]
7.2.3 - 3. Zwischenergebnis [Seite 269]
7.3 - III. Aktienrechtliches Freigabeverfahren [Seite 269]
7.3.1 - 1. Anwendungsbereich [Seite 269]
7.3.2 - 2. Tatbestandsvoraussetzungen [Seite 271]
7.3.3 - 3. Rechtsfolgen [Seite 274]
7.3.4 - 4. Anwendbarkeit auf die fehlerhafte Bestellung von Aufsichtsratsmitgliedern [Seite 275]
7.3.5 - 5. Zwischenergebnis [Seite 277]
8 - Kapitel 6: Gerichtliches Zwischenverfahren de lege ferenda [Seite 278]
8.1 - I. Bestandsaufnahme [Seite 278]
8.1.1 - 1. Fehlerhafte Bestellung und Beschlussmängelrecht [Seite 278]
8.1.2 - 2. Grundsatzurteil BGHZ 196, 195 [Seite 279]
8.1.3 - 3. Auswirkungen der fehlerhaften Aufsichtsratsbestellung [Seite 280]
8.1.4 - 4. Beschränkung von Nichtigkeitsfolgen durch allgemeine Grundsätze und Maßnahmen [Seite 282]
8.1.5 - 5. Gerichtliche Verfahren de lege lata als Lösungsansätze [Seite 284]
8.2 - II. Grundlagen und Konzept einer Neuregelung [Seite 285]
8.2.1 - 1. Interessenlage bei fehlerhafter Bestellung von Aufsichtsratsmitgliedern [Seite 286]
8.2.1.1 - a. Interessen der Gesellschaft [Seite 286]
8.2.1.2 - b. Interessen des Aufsichtsrats [Seite 288]
8.2.1.3 - c. Interessen des Vorstands [Seite 289]
8.2.1.4 - d. Interessen der klagenden Aktionäre [Seite 290]
8.2.1.5 - e. Interessen des Rechtsverkehrs [Seite 290]
8.2.2 - 2. Notwendigkeit der Einführung eines ergänzenden gerichtlichen Zwischenverfahrens [Seite 291]
8.2.2.1 - a. Gestaltungsmöglichkeiten [Seite 291]
8.2.2.2 - b. Eignung des statischen Lösungsansatzes für die Problematik der fehlerhaften Bestellung von Aufsichtsratsmitgliedern [Seite 292]
8.2.2.3 - c. Eignung eines gerichtlichen Zwischenverfahrens als Lösungsansatz für die Problematik der fehlerhaften Bestellung von Aufsichtsratsmitgliedern [Seite 295]
8.2.3 - 3. Antragspflicht und Wirkung der Beschlussmängelklagen [Seite 296]
8.2.4 - 4. Anwendbarkeit hinsichtlich der Klagearten [Seite 299]
8.2.5 - 5. Eignung der gerichtlichen Bestellung von Aufsichtsratsmitgliedern als Grundlage für eine Regelung de lege ferenda [Seite 300]
8.2.6 - 6. Eignung des Freigabeverfahrens als Grundlage für eine Regelung de lege ferenda [Seite 302]
8.2.7 - 7. Zwischenergebnis [Seite 304]
8.3 - III. Konkrete Ausgestaltung des gerichtlichen Verfahrens [Seite 305]
8.3.1 - 1. Handlungsmöglichkeiten des Gerichts [Seite 305]
8.3.1.1 - a. Handlungsalternativen des Gerichts [Seite 306]
8.3.1.2 - b. Zeitpunkt des Wirksamwerdens der Suspendierung der Bestellung des Aufsichtsratsmitglieds [Seite 307]
8.3.1.3 - c. Bestimmung des Ersatzmitglieds [Seite 308]
8.3.1.3.1 - aa. Einrücken des durch die Hauptversammlung bestimmten Ersatzmitglieds [Seite 308]
8.3.1.3.2 - bb. Maßstab der Bestimmung des Ersatzmitglieds [Seite 309]
8.3.1.3.3 - cc. Ursprünglich bestelltes Aufsichtsratsmitglied als Ersatzmitglied [Seite 311]
8.3.1.4 - d. Zeitraum der Bestellung [Seite 311]
8.3.2 - 2. Tatbestand [Seite 312]
8.3.2.1 - a. Nichtigkeitsgründe (§ 250 Abs. 1 AktG) [Seite 313]
8.3.2.2 - b. Kriterium der besonderen Schwere des Verstoßes gegen Satzung oder Gesetz [Seite 316]
8.3.2.2.1 - aa. Vertrauensschutzerwägungen [Seite 317]
8.3.2.2.2 - bb. Bedeutung und Eignung des Kriteriums der besonderen Schwere des Verstoßes gegen Satzung oder Gesetz [Seite 318]
8.3.2.3 - c. Offensichtliche Zulässigkeit und Begründetheit [Seite 323]
8.3.2.4 - d. Interessenabwägung [Seite 324]
8.3.2.5 - e. Ermessen des Richters hinsichtlich der Rechtsfolgen für bestimmte Tatbestände [Seite 328]
8.3.3 - 3. Verfahren [Seite 329]
8.3.3.1 - a. Zuordnung des gerichtlichen Verfahrens innerhalb der ordentlichen Gerichtsbarkeit [Seite 329]
8.3.3.2 - b. Instanzielle Zuständigkeit [Seite 331]
8.3.3.3 - c. Antragsberechtigung und Antragsbefugnis [Seite 332]
8.3.3.3.1 - aa. Erfordernis persönlicher Betroffenheit des antragstellenden Aktionärs [Seite 332]
8.3.3.3.2 - bb. Anteilsquorum [Seite 334]
8.3.4 - 4. Regelungsstandort [Seite 336]
9 - Zusammenfassung der wesentlichen Ergebnisse [Seite 337]
10 - Formulierungsvorschlag für das gerichtliche Zwischenverfahren [Seite 343]
11 - Literaturverzeichnis [Seite 345]
12 - Sachregister [Seite 367]