Das Spannungsverhaeltnis zwischen Schiedsrichter und Parteivertreter in der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit

1 - Cover [Seite 1]
2 - Vorwort [Seite 8]
3 - Inhaltsübersicht [Seite 10]
4 - Inhaltsverzeichnis [Seite 12]
5 - Abkürzungsverzeichnis [Seite 18]
6 - § 1 Einleitung [Seite 24]
7 - § 2 Gang der Darstellung [Seite 27]
8 - Teil I: Schiedsrichter und Parteivertreter im internationalen Schiedsverfahren [Seite 30]
8.1 - § 3 Die Rolle des Schiedsrichters im internationalen Schiedsverfahren [Seite 30]
8.1.1 - I. Die Unabhängigkeit und Unparteilichkeit des Schiedsrichters [Seite 30]
8.1.2 - II. Die Bedeutung der Schiedsrichterauswahl für die Parteien [Seite 35]
8.1.3 - III. Schiedsrichterliche Pflichten und Verhaltensstandards für Schiedsrichter [Seite 43]
8.1.3.1 - 1. Pflichten des Schiedsrichters und Schiedsrichtervertrag [Seite 43]
8.1.3.1.1 - a) Der Schiedsrichtervertrag [Seite 43]
8.1.3.1.2 - b) Vertragliche Pflichten des Schiedsrichters [Seite 45]
8.1.3.1.3 - c) Haftung des Schiedsrichters für Pflichtverletzungen [Seite 49]
8.1.3.2 - 2. Verhaltensstandards für Schiedsrichter [Seite 49]
8.1.3.2.1 - a) Verhaltensstandards für Schiedsrichter nach nationalem Recht [Seite 50]
8.1.3.2.2 - b) Anwendbarkeit des nationalen anwaltlichen Berufsrechts auf die schiedsrichterliche Tätigkeit [Seite 51]
8.1.3.2.3 - c) Verhaltensstandards in institutionellen Schiedsregeln und -kodizes [Seite 53]
8.1.3.2.3.1 - aa) AAA/ABA Code of Ethics for Arbitrators in Commercial Disputes [Seite 53]
8.1.3.2.3.2 - bb) Verhaltenskodizes weiterer Institutionen [Seite 57]
8.1.3.2.4 - d) Verhaltenskodizes internationaler Anwaltsorganisationen [Seite 59]
8.1.3.2.4.1 - aa) Die IBA Rules of Ethics for International Arbitrators [Seite 59]
8.1.3.2.4.2 - bb) Die IBA Guidelines on Conflicts of Interest in International Arbitration [Seite 61]
8.1.3.2.4.2.1 - (1) Die "General Standards" der IBA Guidelines on Conflicts of Interest [Seite 63]
8.1.3.2.4.2.2 - (2) Der Beispielskatalog der IBA Guidelines on Conflicts of Interest [Seite 65]
8.2 - § 4 Die Rolle des Parteivertreters im internationalen Schiedsverfahren [Seite 69]
8.2.1 - I. Die freie Auswahl des Parteivertreters und der Anspruch auf rechtliches Gehör [Seite 70]
8.2.1.1 - 1. Das Recht der Parteien auf freie Auswahl des Parteivertreters [Seite 70]
8.2.1.2 - 2. Die Bedeutung der freien Auswahl des Parteivertreters für das rechtliche Gehör im Schiedsverfahren [Seite 76]
8.2.2 - II. Verhaltensstandards für Parteivertreter [Seite 79]
8.2.2.1 - 1. Nationales Berufsrecht [Seite 79]
8.2.2.2 - 2. Die Debatte um die Notwendigkeit einheitlicher Verhaltensstandards für Parteivertreter [Seite 82]
8.2.2.3 - 3. Internationale Regelwerke [Seite 85]
8.2.2.3.1 - a) CCBE-Berufsregeln [Seite 85]
8.2.2.3.2 - b) IBA International Principles on Conduct for the Legal Profession [Seite 88]
8.2.2.3.3 - c) Turin Principles of Professional Conduct for the Legal Profession [Seite 89]
8.2.2.3.4 - d) The Hague Principles on Ethical Standards for Counsel Appearing before International Courts and Tribunals [Seite 90]
8.2.2.3.5 - e) IBA Guidelines on Party Representation in International Arbitration [Seite 92]
8.2.2.3.5.1 - aa) Anwendungsbereich [Seite 92]
8.2.2.3.5.2 - bb) Wesentliche Regelungspunkte [Seite 93]
8.2.2.4 - 4. Verhaltensstandards für Parteivertreter in institutionellen Schiedsregeln [Seite 94]
8.2.2.4.1 - a) Vereinzelte Regelungen für das Verhalten der Parteivertreter in institutionellen Schiedsgerichtsordnungen [Seite 94]
8.2.2.4.2 - b) Annex der LCIA-Schiedsgerichtsordnung 2014 [Seite 95]
8.3 - § 5 Ergebnis zu Teil I [Seite 97]
9 - Teil II: Schiedsrichterliche Offenlegungspflicht und Schiedsrichterablehnung aufgrund des Verhältnisses des Schiedsrichters zu einem Parteivertreter [Seite 100]
9.1 - § 6 Die Pflicht des Schiedsrichters zur Offenlegung seiner Beziehung zu dem Parteivertreter [Seite 102]
9.1.1 - I. Die Offenlegungspflicht des Schiedsrichters gem. § 1036 Abs. 1 ZPO [Seite 104]
9.1.2 - II. Die Beziehungen zwischen Schiedsrichter und Parteivertreter als Gegenstand der schiedsrichterlichen Offenlegungspflicht [Seite 110]
9.2 - § 7 Die Ablehnung des Schiedsrichters aufgrund seiner Verbindung zum Parteivertreter [Seite 114]
9.2.1 - I. Die Schiedsrichterablehnung nach § 1036 Abs. 2 ZPO [Seite 115]
9.2.2 - II. Das Verhältnis von Schiedsrichter und Parteivertreter als Ablehnungsgrund [Seite 119]
9.2.2.1 - 1. Kommunikation zwischen Schiedsrichter und Parteivertreter ohne Beisein der Gegenseite [Seite 121]
9.2.2.1.1 - a) Kommunikation mit potentiellen parteibenannten Schiedsrichtern [Seite 122]
9.2.2.1.1.1 - aa) Grundsätzliche Zulässigkeit von Pre-Appointment- Interviews [Seite 124]
9.2.2.1.1.2 - bb) Inhalt und Umfang der zulässigen Kommunikation [Seite 126]
9.2.2.1.1.3 - cc) Modalitäten der Vorgespräche [Seite 127]
9.2.2.1.2 - b) Erörterungen der Auswahl des vorsitzenden Schiedsrichters mit (potentiellen) beisitzenden Schiedsrichtern [Seite 130]
9.2.2.1.3 - c) Zulässigkeit der Kommunikation mit potentiellen vorsitzenden Schiedsrichtern oder Einzelschiedsrichtern [Seite 132]
9.2.2.1.4 - d) Kommunikation während des Verfahrens [Seite 133]
9.2.2.2 - 2. Freundschaft und familiäre Beziehungen zwischen Schiedsrichter und Parteivertreter [Seite 135]
9.2.2.2.1 - a) Verwandtschaftliche Beziehungen [Seite 136]
9.2.2.2.2 - b) Freundschaft und Bekanntschaft [Seite 139]
9.2.2.3 - 3. Spannungen zwischen Schiedsrichter und Parteivertreter [Seite 144]
9.2.2.4 - 4. Professionelle Beziehungen von Schiedsrichter und Parteivertreter [Seite 147]
9.2.2.4.1 - a) Gemeinsame Mitgliedschaft in Vereinigungen, Teilnahme an Konferenzen und Publikationstätigkeit [Seite 149]
9.2.2.4.2 - b) Gemeinsame Schiedsrichtertätigkeit [Seite 152]
9.2.2.4.3 - c) Gemeinsames Auftreten als Parteivertreter [Seite 153]
9.2.2.4.4 - d) Beratungsverhältnisse zwischen Schiedsrichter und Parteivertreter [Seite 156]
9.2.2.4.5 - e) Sonstige berufliche oder geschäftliche Verbindungen [Seite 158]
9.2.2.4.6 - f) Zusammenfassung [Seite 159]
9.2.2.5 - 5. Sozietätszugehörigkeit von Schiedsrichter und Parteivertreter [Seite 160]
9.2.2.6 - 6. Zugehörigkeit zu derselben barristers' chambers [Seite 164]
9.2.2.7 - 7. Mehrfachbenennung des Schiedsrichters durch den Parteivertreter [Seite 170]
9.2.2.8 - 8. Verbindungen von Schiedsrichter und Parteivertreter in social media [Seite 176]
9.3 - § 8 Ergebnis zu Teil II [Seite 182]
10 - Teil III: Die Rolle der Parteien bei der Vermeidung von Interessenkonflikten zwischen Schiedsrichter und Parteivertreter [Seite 186]
10.1 - § 9 Die Entscheidungen der ICSID-Schiedsgerichte in den Fällen Hrvatska Elektroprivreda v. The Republic of Slovenia und The Rompetrol Group v. Romania [Seite 187]
10.1.1 - I. Der Fall Hrvatska Elektroprivreda v. The Republic of Slovenia [Seite 187]
10.1.2 - II. Der Fall The Rompetrol Group v. Romania [Seite 190]
10.2 - § 10 Offenlegungspflichten der Parteien hinsichtlich ihrer Parteivertreter [Seite 192]
10.2.1 - I. Die Pflicht der Parteien zur Offenlegung der Identität ihrer Parteivertreter [Seite 193]
10.2.2 - II. Die Pflicht der Parteien zur Offenlegung von zwischen Schiedsrichter und Parteivertreter bestehenden Beziehungen [Seite 195]
10.2.2.1 - 1. Die Offenlegungspflicht der Parteien nach Art. 13 Abs. 3 S. 1 ICDR-Schiedsregeln [Seite 195]
10.2.2.2 - 2. Die Offenlegungspflicht der Parteien nach General Standard 7 (b) der IBA Guidelines on Conflicts of Interest [Seite 196]
10.2.3 - III. Folgen der Verletzung der Offenlegungspflichten der Parteien [Seite 199]
10.2.3.1 - 1. Der Ausschluss des Parteivertreters als Sanktion für die unterbliebene Offenlegung [Seite 199]
10.2.3.2 - 2. Auswirkungen der unterlassenen Offenlegung auf das Ablehnungsrecht [Seite 201]
10.3 - § 11 Zulässigkeit des Wechsels des Parteivertreters nach Konstituierung des Schiedsgerichts [Seite 202]
10.3.1 - I. Grundsätzliche Zulässigkeit des Parteivertreterwechsels [Seite 202]
10.3.2 - II. Einschränkungen des Rechts auf freie Wahl des Parteivertreters nach Konstituierung des Schiedsgerichts [Seite 203]
10.3.2.1 - 1. Einschränkungen auf Basis von Art. 56 Abs. 1 ICSID-Konvention [Seite 204]
10.3.2.2 - 2. Einschränkungen aufgrund der Loyalitätspflicht der Parteien [Seite 206]
10.3.2.3 - 3. Einschränkungen aufgrund einer ausdrücklichen Parteivereinbarung [Seite 209]
10.4 - § 12 Ergebnis zu Teil III [Seite 212]
11 - Teil IV: Vermeidung von Interessenkonflikten und Ausschluss des Parteivertreters nach den IBA Guidelines on Party Representation in International Arbitration [Seite 214]
11.1 - § 13 Die Regulierung der Parteivertretung sowie des Parteivertreterwechsels nach Konstituierung des Schiedsgerichts [Seite 215]
11.1.1 - I. Die Pflicht des Parteivertreters zur Anzeige der Mandatsübernahme [Seite 216]
11.1.2 - II. Das Verbot der Mandatsübernahme nach Konstituierung des Schiedsgerichts bei bestehendem Interessenkonflikt [Seite 219]
11.1.3 - III. Der Ausschluss des Parteivertreters nach den IBA Guidelines on Party Representation [Seite 221]
11.1.3.1 - 1. Kompetenz des Schiedsgerichts zum Ausschluss eines Parteivertreters [Seite 223]
11.1.3.1.1 - a) Kompetenz des Schiedsgerichts kraft expliziter Parteivereinbarung [Seite 224]
11.1.3.1.1.1 - aa) Vereinbarkeit des Ausschlusses des Parteivertreters mit § 1042 Abs. 2 ZPO [Seite 225]
11.1.3.1.1.1.1 - (1) Reichweite des § 1042 Abs. 2 ZPO [Seite 226]
11.1.3.1.1.1.2 - (2) Grammatische Auslegung [Seite 227]
11.1.3.1.1.1.3 - (3) Historische Auslegung [Seite 228]
11.1.3.1.1.1.4 - (4) Systematische Auslegung [Seite 230]
11.1.3.1.1.1.5 - (5) Teleologische Auslegung [Seite 230]
11.1.3.1.1.1.6 - (6) Zur Zulässigkeit einer teleologischen Reduktion des § 1042 Abs. 2 ZPO [Seite 232]
11.1.3.1.1.1.7 - (7) Ergebnis [Seite 235]
11.1.3.1.1.2 - bb) Vereinbarkeit mit dem Schiedsverfahrensrecht anderer Rechtsordnungen [Seite 236]
11.1.3.1.1.2.1 - (1) Vereinbarkeit mit § 594 Abs. 3 öZPO [Seite 237]
11.1.3.1.1.2.2 - (2) Vereinbarkeit mit Art. 373 Abs. 5 schwZPO [Seite 238]
11.1.3.1.1.2.3 - (3) Vereinbarkeit mit Section 36 Arbitration Act 1996 [Seite 240]
11.1.3.1.2 - b) Kompetenz des Schiedsgerichts mangels einer ausdrücklichen Parteivereinbarung [Seite 241]
11.1.3.1.2.1 - aa) Ausschlusskompetenz des Schiedsgerichts auf Basis seiner inherent powers [Seite 242]
11.1.3.1.2.1.1 - (1) Die inherent powers der internationalen Gerichte und der ICSID-Schiedsgerichte [Seite 242]
11.1.3.1.2.1.2 - (2) Übertragbarkeit auf die internationale Handelsschiedsgerichtsbarkeit [Seite 247]
11.1.3.1.2.2 - bb) Kompetenz des Schiedsgerichts auf Basis seines freien Ermessens bei der Verfahrensführung nach nationalem Recht [Seite 251]
11.1.3.1.2.3 - cc) Die IBA Guidelines on Party Representation als Quelle einer Ausschlusskompetenz des Schiedsgerichts [Seite 254]
11.1.3.2 - 2. Objektive Schiedsfähigkeit des Ausschlusses des Parteivertreters vom Verfahren [Seite 254]
11.1.3.3 - 3. Beurteilungsmaßstab und Voraussetzungen des Ausschlusses des Parteivertreters [Seite 258]
11.1.3.4 - 4. Zusammensetzung des Schiedsgerichts bei der Entscheidung über den Ausschluss des Parteivertreters [Seite 262]
11.1.3.4.1 - a) Entscheidung durch das gesamte Schiedsgericht [Seite 263]
11.1.3.4.2 - b) Entscheidung durch die übrigen, nicht von dem Interessenkonflikt betroffenen Schiedsrichter [Seite 266]
11.1.3.4.3 - c) Entscheidung durch einen Ausschuss der administrierenden Schiedsinstitution [Seite 267]
11.1.3.5 - 5. Verhältnis des Ausschlusses des Parteivertreters und der Ablehnung des Schiedsrichters [Seite 268]
11.1.3.6 - 6. Probleme der Aufhebung und Vollstreckbarkeit des Schiedsspruchs bei erfolgtem Ausschluss des Parteivertreters [Seite 269]
11.1.3.6.1 - a) Aufhebung des Schiedsspruchs nach § 1059 Abs. 2 ZPO [Seite 269]
11.1.3.6.2 - b) Versagung der Anerkennung und Vollstreckung nach Art. V UNÜ [Seite 271]
11.1.3.7 - 7. Missbrauchspotential des Parteivertreterausschlusses [Seite 272]
11.1.4 - IV. Sonstige Sanktionsmöglichkeiten der Mandatsübernahme trotz Interessenkonflikts [Seite 273]
11.2 - § 14 Die Regulierung der Kommunikation der Parteivertreter mit den Schiedsrichtern [Seite 276]
11.2.1 - I. Umfang der zulässigen Kommunikation [Seite 276]
11.2.2 - II. Möglichkeiten der Sanktion einer unzulässigen Kommunikation [Seite 277]
11.3 - § 15 Ergebnis zu Teil IV und Stellungnahme zu den IBA Guidelines on Party Representation [Seite 278]
12 - Teil V: Resümee und Ausblick [Seite 284]
13 - Literaturverzeichnis [Seite 290]
14 - Verzeichnis der zitierten Internetquellen [Seite 306]
15 - Verzeichnis der zitierten internationalen und ausländischen Rechtsprechung [Seite 310]
15.1 - Internationaler Gerichtshof [Seite 310]
15.2 - Internationale Strafgerichtshof für das ehemalige Jugoslawien [Seite 310]
15.3 - Gerichtshof der Europäischen Union [Seite 310]
15.4 - Frankreich [Seite 310]
15.5 - Hong Kong [Seite 311]
15.6 - Kanada [Seite 311]
15.7 - Österreich [Seite 311]
15.8 - Russische Föderation [Seite 311]
15.9 - Singapur [Seite 311]
15.10 - Schweden [Seite 311]
15.11 - Schweiz [Seite 312]
15.12 - Vereinigtes Königreich [Seite 312]
15.13 - Vereinigte Staaten von Amerika [Seite 312]
15.14 - Entscheidungen von ICSID-Schiedsgerichten [Seite 315]
15.15 - Sonstige schiedsgerichtliche Entscheidungen [Seite 316]
16 - Sachregister [Seite 318]