Kartellrechtliche Missbrauchsaufsicht über Gebühren

Name: Kartellrechtliche Missbrauchsaufsicht über Gebühren | Am Beispiel der Trinkwasserversorgung unter Berücksichtigung unionsrechtlicher Grenzen staatlich veranlasster Wettbewerbsbeschränkungen
Brand: Nomos
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Am Beispiel der Trinkwasserversorgung unter Berücksichtigung unionsrechtlicher Grenzen staatlich veranlasster Wettbewerbsbeschränkungen

Ann-Katrin Siekemeier(Autor*in)

Nomos (Verlag)

1. Auflage

Erschienen am 24. November 2020

436 Seiten

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978-3-7489-0917-0 (ISBN)

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Inhalt

Cover
Einführung
I. Anlass der Untersuchung
II. Gegenstand und Erkenntnisziel der Untersuchung
1. Rechtliches Problemfeld
2. Erkenntnisziel
3. Methode
a) Rechtsdogmatischer Ansatz
b) Ökonomische Analyse des Rechts
III. Eingrenzung der Untersuchung
1. Leitungsgebundene Trinkwasserversorgung
2. Ausklammerung von Abwasserentgelten
3. Effizienz in der Daseinsvorsorge
1. Teil: Einführende Betrachtung des Referenzgebiets und der Kontrolle von Trinkwasserentgelten
§ 1 Begriffsbestimmungen und Referenzgebiet
I. Begriffliche Vorklärungen
1. Abgrenzung von Kontrolle und Aufsicht
a) Kontrolle
b) Aufsicht
c) Staats- und Wirtschaftsaufsicht
2. Daseinsvorsorge
3. Entgelte
a) Preise
b) Gebühren
4. Öffentliche Hand, Kommune und öffentliche Unternehmen
5. Rechts-, Benutzungs- und Leistungsverhältnis
6. Effizienz
II. Grundlagen der Trinkwasserversorgung
1. Trinkwasser und Trinkwasserversorgung
a) Eigenschaften und Bedeutung von Trinkwasser
aa) Sozio-kulturelle Bedeutung
bb) Qualitätsvorgaben
cc) Ökonomische Einordnung
dd) Technisch-physikalische Eigenschaften
b) Begriff und Aufgabenfeld der Trinkwasserversorgung
2. Rechtliche Besonderheiten
a) Staatliche Gewährleistungsverantwortung
b) Vielgestaltigkeit rechtlicher Vorgaben
c) Anschluss- und Benutzungszwang
d) Organisationsformen der Trinkwasserversorgungsunternehmen
e) Ausgestaltung des Benutzungsverhältnisses
3. Struktur der Trinkwasserversorgung
a) Natürliches Monopol
b) Räumliche Marktstruktur
aa) Tatsächliche Marktstruktur
bb) Fernwasserversorgungsgebiete
cc) Gestaltungsspielraum
III. Bemessung von Trinkwasserentgelten
1. Spannbreite und Vergleichbarkeit
a) Spannbreite
b) Vergleichbarkeit
c) Missstand
aa) Motive staatlichen Wirtschaftens
bb) Empirische Hinweise
2. Entgeltzusammensetzung
3. Maßstäbe der Entgeltkalkulation
a) Trinkwassergebühren
aa) Rechtsgrundlage und Funktion
bb) Vorgaben an Gebühren
(1) Gleichheitssatz
(2) Äquivalenzprinzip
(a) Grundlegung
(b) Landesrechtliche Ausgestaltung
(3) Kostendeckungsprinzip
(4) Sonstige Vorgaben
cc) Kostenbegriff und Ansatzfähigkeit von Kosten
(1) Betriebswirtschaftlicher Kostenbegriff
(2) Erforderlichkeitsgrundsatz
(3) Kalkulatorische Kosten
(a) Begriff
(b) Ansatzfähigkeit
dd) Ergebnis
b) Trinkwasserpreise
aa) AVBWasserV
bb) Prinzipien des öffentlichen Finanzgebarens
cc) Kartellrecht
c) Art. 9 Wasserrahmenrichtlinie
d) Ergebnis
§ 2 Kartell- und gebührenrechtliches Entgeltkontrollregime
I. Überblick
II. Kartellrechtliches Aufsichtsregime
1. Grundlegung
a) Privat- oder öffentliches Recht?
b) Gesetz gegen Wettbewerbsbeschränkungen
aa) Konzeption
bb) Regelungsziel
2. Missbrauchsaufsicht über Trinkwasserentgelte
a) Preishöhenmissbrauch gemäß § 19 Abs. 2 Nr. 2 GWB
aa) Unternehmen mit marktbeherrschender Stellung
(1) Unternehmen
(2) Marktbeherrschende Stellung
(a) Relevanter Markt
(aa) Sachlicher Markt
(bb) Räumlicher Markt
(b) Marktbeherrschung
bb) Maßstab des Preishöhenmissbrauchs
(1) Vergleichsmarktkonzept
(2) Konzept der Kostenkontrolle
(3) Rechtfertigung
(4) Rechtsfolgen
b) Preishöhenmissbrauch gemäß § 31 Abs. 4 Nr. 2 und 3 GWB ggf. i.V.m. § 31b Abs. 5 GWB
aa) Zu den Sonderregeln für die Wasserwirtschaft
bb) Spezifika der besonderen Missbrauchsaufsicht
cc) Rechtfertigung des Ausnahmebereichs
3. Einwände gegen den kartellrechtlichen Prüfungsmaßstab
a) Konzept des Ausbeutungsmissbrauchs
b) Grundsatz des Als-Ob-Wettbewerbs
c) Weitere Kritikpunkte
d) Stellungnahme
III. Gebührenrechtliches Entgeltkontrollregime
1. Kommunalaufsicht
a) Rechtsgrundlagen und Funktion
b) Kommunalaufsicht über Trinkwassergebühren
c) Effektivität
aa) Rechtliche und institutionelle Ausgestaltung
(1) Aufsichtsmittel und Entscheidungsspielraum
(2) Anforderungen an die Aufsichtsausübung
(3) Geringe institutionalisierte Distanz
bb) Tatsächliche Handhabung der Befugnisse
(1) Kooperation statt Konfrontation
(2) Sachliche und personelle Überlastung
(3) Rekommunalisierung und Wahl der Gebührenform als Indiz
2. Verwaltungsgerichtliche Kontrolle
IV. Komparative Leistungsfähigkeit von Kartell- und Kommunalaufsicht
1. Leistungskriterien
2. Leistungsfähigkeit
a) Zum Konzept der Fremdkontrolle
b) Vorzugswürdigkeit der Kartellaufsicht
c) Demokratische Legitimation?
3. "Flucht in das Gebührenrecht"?
a) Empirische Hinweise
b) Zur künftigen Handhabung kartellbehördlicher Befugnisse
4. Ergebnis
2. Teil: Kartellrechtliche Missbrauchsaufsicht über Gebühren vor der 8. GWB-Novelle
§ 3 Rechtsnatur des GWB
I. Unterscheidung von öffentlichem Recht und Privatrecht
II. Materielle Neutralität
§ 4 Rechtsordnungsimmanente Einschränkungen der Anwendbarkeit des GWB
I. Schrifttum
1. Unanwendbarkeit der kartellrechtlichen Missbrauchsaufsicht
a) Wettbewerbsrecht in toto unanwendbar auf die öffentliche Hand
b) Differenzierende Ansichten
aa) Rechtsform des Hoheitsträgers
bb) Rechtsnatur der Aufgabe
cc) Rechtsnatur der Leistungsbeziehungen
dd) Entsprechende oder sinngemäße Anwendung
ee) Privatrechtliche Preisgestaltung in materieller Hinsicht
ff) Privatrechtliche Wettbewerbsbeziehungen
(1) Festhalten am Kriterium der Wettbewerbsbeziehungen
(2) Kein Rückgriff auf das Kriterium der Austauschbarkeit
(3) Kritik
2. Anwendbarkeit der kartellrechtlichen Missbrauchsaufsicht
a) Weitgehende Austauschbarkeit der Leistungsbeziehungen
b) Materielle Neutralität kartellrechtlicher Verbotsnormen
c) Rückschluss aus der Normierung von Tätigkeiten der Daseinsvorsorge
d) Verbotsnorm als Ausgangspunkt
3. Ergebnis
II. Rechtsprechung des BGH
1. Rechtsprechungsentwicklung
a) Rechtsnatur der Rechtsverhältnisse
b) Theorie der Doppelqualifikation
c) Vorrangformel als Ausprägung des Spezialitätsgrundsatzes
d) Funktionale Ergänzung der Theorie der Doppelqualifikation
e) Einfluss des unionalen Wettbewerbsrechts
2. Zusammenfassung
a) Vorbemerkung
b) Anwendungskriterien
c) Einordnung des öffentlichen Handelns ausgehend von Rechtsbeziehungen
aa) Privat-rechtliches Handeln der öffentlichen Hand
bb) Verzahnung mit öffentlich-rechtlicher Tätigkeit
(1) Beschaffungstätigkeiten
(2) Doppelqualifikation angegriffener Maßnahmen
(3) Austauschbarkeit der Leistungsbeziehungen
(4) Unionsrechtliche Harmonisierung
3. Übertragung auf die Trinkwasserversorgung
a) Behinderungsmissbrauch
b) Ausbeutungsmissbrauch
aa) Ausbeutungsmissbrauch im Regelungssystem des GWB
bb) Übertragung auf natürliche Monopole in der Daseinsvorsorge
(1) Wettbewerbsverhältnis
(2) Rechtsnatur des zugrundeliegenden Rechtsverhältnisses
4. Stellungnahme
a) Weitgehende Anwendbarkeit des GWB
b) Zur Doppelqualifikation angegriffener Maßnahmen
III. Ergebnis
§ 5 Anwendbarkeit materieller Verbotsnormen des GWB
I. Unternehmensbegriff
1. Ausgangspunkt des § 185 Abs. 1 GWB
2. Unternehmensbegriff des GWB
a) Definition
b) Hoheitliche Tätigkeit
aa) Meinungsstand
bb) Stellungnahme
(1) Bestimmung hoheitlicher Tätigkeiten
(2) Trinkwasserversorgung als wirtschaftliche Tätigkeit
3. Ergebnis
II. Verfassungskonformität
1. Rechtsstellung der Kommunen und kommunale Organisationshoheit
a) Garantieebenen kommunaler Selbstverwaltung
b) Eingriff in den Randbereich
aa) Rechtsprechung des BVerfG zur kommunalen Satzungshoheit
bb) Übertragung auf die Gebührenerhebung
2. Ergebnis
III. Materielles Verhältnis von Kartell- und Gebührenrecht
1. Meinungsstand
2. Stellungnahme
a) Situation der Normenkonkurrenz
aa) Geschriebene Konkurrenzregeln
(1) Keine Vorrangregelung
(2) Keine geschriebene Bereichsausnahme
(3) Kein ungeschriebenes Tatbestandsmerkmal auf Verbotsebene
(4) Ergebnis
bb) Ungeschriebene Konkurrenzregeln
(1) Spezialität
(2) Materielle Subsidiarität
(a) Zur "Vorrangformel" des BGH
(b) Kommunalabgabenrecht als legitimierende Sonderregelung
(c) Kritik divergierender Literaturstimmen
(d) Ergebnis
(3) Eingeschränkte "Kartellpflichtigkeit" von Hoheitsträgern?
(a) Zur materiellen Polizeipflichtigkeit von Hoheitsträgern
(b) Stellungnahme
b) Ergebnis
IV. Auflösung von Normenkollisionen
1. Vorbemerkung
2. Bestimmung des Überschneidungs- und Kollisionsbereichs
3. Vorrang der Auslegung
a) Normerhaltende Auslegung durch Integration der Schutzzwecke?
b) Bundesrechtskonforme Auslegung der Kommunalabgabengesetze
c) Zur Konfliktauflösung mittels allgemeiner Kollisionsregeln
4. Ergebnis
§ 6 Zuständigkeit der Kartellbehörden
I. Formelle "Kartellpflichtigkeit" von Hoheitsträgern?
1. Zur formellen Polizeipflichtigkeit von Hoheitsträgern
2. Stellungnahme
II. Zur Reichweite kartellbehördlicher Zuständigkeit
III. Kein Vorrang der Kommunalaufsicht
IV. Parallele zum Verhältnis von Kartell- und Preisaufsicht über Strompreise
1. Fragestellung und Meinungsstand
2. Übertragung auf das Verhältnis von Kartell- und Kommunalaufsicht
V. Vermeidung widersprüchlicher Entscheidungen
VI. Ergebnis
§ 7 Zwischenfazit
3. Teil: Kartellrechtliche Missbrauchsaufsicht über Gebühren nach der 8. GWB-Novelle
§ 8 Gesetzgebungsverfahren
§ 9 Regelungsgehalt des § 185 Abs. 1 S. 2 GWB
I. Verfassungswidriges Wettbewerbsrecht?
II. Teleologische Reduktion des § 185 Abs. 1 S. 2 GWB
1. Meinungsstand
2. Analyse
a) Rechtsfigur der Gesetzesumgehung
b) Bestimmung der Reichweite des § 185 Abs. 1 S. 2 GWB
(aa) Wortlaut und Zweck
(bb) Teleologische Reduktion?
c) Parallele zur Rechtsfigur des Verwaltungsprivatrechts?
3. Ergebnis
III. Grenzen der Optionenwahl
1. Lehre von der Formenwahlfreiheit der Verwaltung
2. Grenzen der Optionenwahl und Ermessensmissbrauch
a) Zu den Grenzen der Optionenwahl und Maßstabsbildung
b) Administrative Entscheidungsspielräume
aa) Verfassungsrechtliche Grundlagen des Verwaltungshandelns
bb) Ermessen auf Rechtsfolgenseite
cc) Ermessensgrenzen
(1) Ermessensmissbrauch
(2) Umgehung des Kartellrechts als zweckfremde Erwägung?
3. Ergebnis
IV. Vorrang des Unionskartellrechts?
1. Meinungsstand
2. Analyse
a) Kein Rekurs auf die VO 1/2003
b) Unionsfreundliche Anwendung nationalen Kartellrechts
aa) Autonome Bindung an das Unionskartellrecht?
bb) Stellungnahme
3. Ergebnis
V. Restanwendungsbereich der Missbrauchsaufsicht gemäß § 31b Abs. 3 GWB i.V.m. § 31 Abs. 3 GWB
1. Meinungsstand
2. Analyse
a) Überblick der besonderen Missbrauchsaufsicht
b) Auslegung des § 185 Abs. 1 S. 2 GWB
aa) Zur historischen Auslegung
bb) Gesetzgebungsverfahren und Situation des Normerlasses
cc) Auslegung unter Berücksichtigung des historischen Elements
3. Ergebnis
§ 10 Zwischenfazit
4. Teil: Anwendbarkeit des unionalen Wettbewerbsrechts
§ 11 Grundlegung
§ 12 Preishöhenmissbrauch gemäß Art. 102 S. 2 lit. a AEUV
I. Marktbeherrschendes Unternehmen
1. Unternehmen
2. Marktbeherrschende Stellung
a) Relevanter Markt
aa) Sachlicher Markt
bb) Räumlicher Markt
(1) Abgrenzungskriterien
(2) Übertragung auf die Trinkwasserversorgung
b) Marktbeherrschende Stellung
c) Binnenmarktrelevanz der marktbeherrschenden Stellung
aa) Trinkwasserversorgung in Metropolregionen
(1) Demografische Entwicklungen
(2) Großstädte
bb) Änderung der tatsächlichen Rahmenbedingungen
(1) Durchleitung fremder Wässer und Netzzusammenschaltung
(2) Einschaltung von Zwischenhändlern
d) Ergebnis
3. Kollektive Marktbeherrschung
a) Räumlicher Markt
b) Kollektiv beherrschende Stellung durch gesetzliche Aufgabenzuweisung?
aa) Voraussetzungen und einschlägige Rechtsprechung
bb) Übertragung auf die Trinkwasserversorgung
II. Missbrauch
III. Eignung zur Beeinträchtigung des Handels zwischen den Mitgliedstaaten
1. Zwischenstaatlichkeitsklausel
a) Grundlegung
b) Übertragung auf die Trinkwasserversorgung
2. Spürbarkeit
IV. Rechtfertigung
V. Ergebnis
§ 13 § 185 Abs. 1 S. 2 GWB als staatlich veranlasste Wettbewerbsbeschränkung?
I. Art. 106 Abs. 1 AEUV i.V.m. Art. 102 AEUV
1. Unternehmen i.S.d. Art. 106 Abs. 1 AEUV
2. Maßnahme "in Bezug auf" Unternehmen
a) Streitige staatliche Maßnahme
b) Bezug auf öffentliche Unternehmen
3. Maßnahme im Widerspruch zu den Verträgen
a) Unternehmen i.S.d. Art. 102 AEUV
b) Verletzungshandlung
aa) Rechtsprechung des EuGH
(1) Rechtssache Merci convenzionali porto di Genova
(2) Rechtssache Crespelle
(3) Rechtssache Connect Austria
(4) Rechtssache DEI
bb) Zusammenfassung
cc) Übertragung auf § 185 Abs. 1 S. 2 GWB
(1) Aufrechterhaltung und Ausdehnung der marktbeherrschenden Stellung
(2) Konkrete Gefahr eines Ausbeutungsmissbrauchs
(3) Verstoß durch ineffektive Aufsichtsstrukturen
4. Beeinträchtigung des zwischenstaatlichen Handels
5. Rechtfertigung
6. Ergebnis
II. Art. 3 Abs. 3 EUV i.V.m. Protokoll Nr. 27, Art. 4 Abs. 3 EUV i.V.m. Art. 102 AEUV
III. Grundfreiheiten
§ 14 Zwischenfazit
Zusammenfassung
Rechtsetzungsempfehlungen
Literaturverzeichnis

Systemvoraussetzungen

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