Wertpapier-Compliance in der Praxis

Name: Wertpapier-Compliance in der Praxis | Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten
Brand: Erich Schmidt Verlag
Price: 112.35 EUR
Availability: OnlineOnly

Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten

Hartmut Renz Dirk Hense Andreas Marbeiter(Herausgeber*in)

Erich Schmidt Verlag

2. Auflage

Erschienen am 6. Februar 2019

XIX, 1348 Seiten

E-Book

PDF mit Wasserzeichen-DRM

Systemvoraussetzungen

978-3-503-16570-4 (ISBN)

112,35 €inkl. 7% MwSt.

Systemvoraussetzungen

für PDF mit Wasserzeichen-DRM

E-Book Einzellizenz

Als Download verfügbar

Beschreibung

Weitere Details

Weitere Ausgaben

Personen

Inhalt

Intro
Titel
Vorwort
Inhaltsverzeichnis
Autorenübersicht
Teil I - Theoretische Grundlagen, Gesetzliche Rahmenbedingungen und Allgemeine Normen
I.1 - Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation
I.2 - Die Compliance-Organisation - Wahrnehmung und Umsetzung von Aufsichtsrecht in Zeiten wachsenden Drucks auf die Unternehmens-GuV
I.3 - Compliance und operationelle Risiken
I.4 - Der Compliance-Bericht
I.5 - Internes Kontrollsystem Compliance - Gestaltungsmöglichkeiten zur Überwachung von Compliance-Grundsätzen, -Mitteln und -Verfahren
I.6 - Compliancerelevante Institutionen und Rechtsinstrumente
I.7 - Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG
I.8 - Die Compliance-Funktion in den MaComp
I.9 - Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten
I.10 - Erbringung von Bankgeschäften und Finanzdienstleistungen durch ausländische Institute in Deutschland
Teil II - Praxisteil
A - Anlegerschutz und Beratung im Kundengeschäft
II.A.1 - Retail-Compliance - Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft
II.A.2 - Pflichten zur Information der Kunden
II.A.3 - Kunden- und Produktklassifizierung
II.A.4 - PRIIPs-Basisinformationsblätter, wesentliche Anlegerinformationen, Produktinformationsblätter, Vermögensanlageinformationsblätter
II.A.5 - Dokumentationspflichten
II.A.6 - Product Governance
II.A.7 - Finanzportfolioverwaltung
B - Sonstige Organisationspflichten
II.B.1 - Interessenkonflikte
II.B.2 - Zuwendungen im Wertpapiergeschäft
II.B.3 - Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern
II.B.4 - Transparenzpflichten (Vor- und Nachhandelstransparenz unter MiFID II)
II.B.5 - Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel
II.B.6 - Meldepflichten ("Transaction Reporting")
II.B.7 - Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/Finanzanalyse
II.B.8 - Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden
II.B.9 - Datenschutzrecht und Speicherlösungen für Dokumente und Daten
II.B.10 - Marktauftritt, Werbung und Produktkommunikation
C - Markttransaktionen
II.C.1 - Marktinfrastruktur
II.C.2 - Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen (§?82 WpHG)(Best-Execution)
II.C.3 - Marktmissbrauchsrecht
II.C.4 - Persönliche Geschäfte und Geschäfte von Führungspersonen
II.C.5 - M&A-Transaktionen
II.C.6 - Ad-hoc-Publizität
II.C.7 - Mitteilungspflichten (§§?33?ff. WpHG)
D - Arbeitsrecht und Personalwesen
II.D.1 - Compliance- und Unternehmensrichtlinien
II.D.2 - Antikorruptions-Compliance für Banken
II.D.3 - Die Regulierung von Vergütungsstrukturen in Kreditinstituten
Teil III - Interne Revision und Compliance
III.1 - Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements
III.2 - Prüfungshandlungen im Rahmen der Wertpapier-Compliance durch die Interne Revision unter dem MiFID II Regime
Anhang
Synopse
Stichwortverzeichnis

Systemvoraussetzungen

Als PDF speichern Als Link merken