Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

Name: Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität | Handbuch
Brand: Erich Schmidt Verlag
Price: 67.4 EUR
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Handbuch

Rüdiger Quedenfeld(Autor*in)

Erich Schmidt Verlag

5. Auflage

Erschienen am 18. März 2021

XIX, 388 Seiten

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978-3-503-19596-1 (ISBN)

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Inhalt

Intro
Titel
Vorwort
Inhaltsverzeichnis
Abkürzungsverzeichnis
I. Grundlagen der Geldwäschebekämpfung
Was ist Geldwäsche - das "Drei-Phasen-Modell"
I.1 Geschichte der Geldwäschebekämpfung
I.2 Internationale Organisationen und ihre Aufgaben
I.2.1 OECD - Organisation for Economic Cooperation and Development
I.2.2 FATF - Financial Action Task Force on Money Laundering
I.2.3 Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht
I.2.4 Wolfsberg Group
I.2.5 Egmont Group
I.3 Nationale Grundlagen der Geldwäschebekämpfung
I.3.1 Geschichtliche Entwicklung der nationalen Gesetzgebung
I.3.2 Für Geldwäschebekämpfung zuständige nationale Stellen
I.4 Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Grundlagen
I.4.1 Aktuelle gesetzliche Grundlagen
I.4.2 Aufsichtsrechtliche Grundlagen
1.4.2.1 Aufsicht für Verpflichtete des Finanz- und Versicherungssektors
1.4.2.2 Aufsichten für den Nichtfinanzsektor
I.5 Verbände der Kreditwirtschaft
II. Umsetzung des Geldwäschegesetzes in die Praxis
Gesetzliche und Regulatorische Vorgaben
II.1 Gliederung des Geldwäschegesetzes (GwG)
II.2 §?1 Begriffsbestimmungen
II.2.1 Geldwäsche
II.2.2 Terrorismusfinanzierung
II.2.3 Identifizieren
II.2.4 Geschäftsbeziehung
II.2.5 Transaktion
II.2.6 Trust
II.2.7 Vermögensgegenstand
II.2.8 Glücksspiel
II.2.9 Güterhändler
II.2.10 - Hochwertige Güter
II.2.11 - Immobilienmakler
II.2.12 - Politisch exponierte Person (PeP)
II.2.13 - Familienmitglieder
II.2.14 - Bekanntermaßen nahestehende Person
II.2.15 - Mitglied der Führungsebene
II.2.16 - Gruppe
II.2.17 - Drittstaat
II.2.18 - E-Geld
II.2.19 - Aufsichtsbehörde
II.2.20 - Zuverlässigkeit
II.2.21 - Korrespondenzbeziehungen
II.2.22 - Bank-Mantelgesellschaft
II.2.23 - Kunstvermittler
II.2.24 - Finanzunternehmen
II.2.25 - Mutterunternehmen
II.3 §?2 Verpflichtete
II.4 §?3 Wirtschaftlich Berechtigter
II.5 §?4 Risikomanagement
II.6 §?5 Risikoanalyse
II.7 §?6 Interne Sicherungsmaßnahmen
II.8 §?7 Geldwäschebeauftragter
II.9 Kundensorgfaltspflichten
II.9.1 §?10 Allgemeine Sorgfaltspflichten
II.10 - §?11 Identifizierung und §?12 Identitätsüberprüfung
II.11 - §?15 Verstärkte Sorgfaltspflichten
II.12 - §?17 Ausführung der Sorgfaltspflichten durch Dritte
II.13 - Abschnitt 4 Transparenzregister
II.13.1 §?22 Zugängliche Dokumente
II.13.2 Meldepflichten
II.13.3 Eintragung des fiktiven wirtschaftlich Berechtigten
II.13.4 §?23a Meldung von Unstimmigkeiten an die registerführende Stelle
II.14 - §?43 Meldepflicht von Verpflichteten
III. IT-basierte Überwachungssysteme
III.1 Grundlagen des Einsatzes von IT-Systemen
III.2 Monitoring
III.2.1 Indizien für die Monitoringsysteme
III.3 Research
III.3.1 Indizien für Researchsysteme
III.3.1.1 Kundenrisiko
III.3.1.2 Kundenverhalten
III.3.2 Länderrisiko
IV. Immobilienmakler, Glücksspielbranche, Güterhändler
IV.1 Grundsätze
IV.1.1 Risikomanagement
IV.1.2 Risikoanalyse
IV.1.3 Interne Sicherungsmaßnahmen
IV.2 Immobilienmakler
IV.2.1 Definition
IV.2.2 Risikomanagement
IV.2.3 Risikoanalyse
IV.2.4 Interne Sicherungsmaßnahmen
IV.2.4.1 Identifizierung
IV.2.5 Zusammenfassung
IV.3 Glücksspielbranche
IV.3.1 Definition
IV.3.2 Risikomanagement
IV.3.3 Risikoanalyse für das terrestrische Spiel
IV.3.4 Risiken im Glücksspiel per Internet
IV.3.4.1 Spielerkonten
IV.3.4.2 Risikoanalyse für Glücksspiel im Internet
IV.3.5 Mitarbeiterrisiken
IV.3.6 Interne Sicherungsmaßnahmen
IV.3.6.1 Identifizierung
IV.3.6.2 Identifizierung der Teilnehmer am Glücksspiel im Internet
IV.3.7 Zusammenfassung
IV.4 Güterhändler
IV.4.1 Definition
IV.4.2 Risikomanagement
IV.4.3 Risikoanalyse
IV.4.4 Interne Sicherungsmaßnahmen
IV.4.5 Identifizierung
IV.4.5.1 Vereinfachte Sorgfaltspflichten
IV.4.6 Zusammenfassung
IV.5 Verweigerung des Gesetzgebers
V. Der Geldwäschebeauftragte und die Zentrale Stelle
V.1 Grundsätze
V.2 Der Geldwäschebeauftragte
V.2.1 Pflicht zur Bestellung eines GWB
V.2.2 Stellung im Unternehmen
V.2.3 Aufgaben, Rechte und Pflichten des GWB
V.2.3.1 Aufgaben des GWB
V.2.3.2 Rechte des Geldwäschebeauftragten
V.3 Die Zentrale Stelle
V.3.1 Stellung der Zentralen Stelle
V.3.2 Varianten der Organisationsstruktur
V.3.3 Gruppenweite Umsetzung der Zentralen Stelle
V.3.4 Abgrenzung der Zentralen Stelle zu anderen Organisationseinheiten
V.4 Strafbare Handlungen
V.4.1 Definitionen
V.4.2 Zuständigkeit
V.4.3 Maßnahmen
VI. Mögliche Geldwäsche und ihre Begehungsweisen
VI.1 Einleitung
VI.2 Anhaltspunkte für Geldwäsche
VI.2.1 Auffälligkeiten in Bezug auf Kunden
VI.2.2 Auffälliges Transaktions- und Zahlungsverhalten
VII. Mögliche strafbare Handlungen und ihre Begehungsweisen
VII.1 Einleitung
VII.2 Delikte
VII.3 Prüfungsschwerpunkte zur Erkennung von strafbaren Handlungen
VII.4 Kritische Prozesse
VIII. Zusammenarbeit mit Strafverfolgungsbehörden und staatlichen Stellen
VIII.1 Grundsätze
VIII.2 Zusammenarbeit mit Strafverfolgungsbehörden
- Leitfaden zum Verhalten bei Durchsuchung und Beschlagnahme
VIII.3 Zusammenarbeit mit staatlichen Stellen
Anhang
GwG
Anhang 2 - Risikomatrix
Anhang 3 - Maßnahmenkatalog
Autorenporträt
Stichwortverzeichnis

Inhaltsverzeichnis (PDF)

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