Abbildung von: Kooperationen des Finanzanlagenvermittlers und des vertraglich gebundenen Vermittlers zum Vertrieb von Finanzdienstleistungen - Berliner Wissenschafts-Verlag

Kooperationen des Finanzanlagenvermittlers und des vertraglich gebundenen Vermittlers zum Vertrieb von Finanzdienstleistungen

Name: Kooperationen des Finanzanlagenvermittlers und des vertraglich gebundenen Vermittlers zum Vertrieb von Finanzdienstleistungen
Brand: Berliner Wissenschafts-Verlag
Price: 65.0 EUR
Availability: OnlineOnly

Ina Meyfarth(Autor*in)

Berliner Wissenschafts-Verlag

1. Auflage

Erschienen am 7. November 2017

410 Seiten

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978-3-8305-2242-3 (ISBN)

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Inhalt

Intro
Vorwort
Inhalt
Einleitung
I. Thema und Problemstellung
II. Gang der Untersuchung
Kapitel 1: Der Finanzanlagenvermittler, ehemals Finanzmakler, und der vertraglich gebundene Vermittler - ein historischer Rückblick
I. Der Finanzmakler - ein Gewerbetreibender nach der Gewerbeordnung
II. Einführung einer Erlaubnispflicht für Finanzmakler durch das Maklergesetz vom 16.08.1972
III. Die Wertpapierdienstleistungsrichtlinie vom 10.05.1993 - Harmonisierung der Finanzdienstleistungen im europäischen Finanzbinnenmarkt
IV. Sechste KWG-Novelle vom 22.10.1997 - Die Befreiung des Finanzmaklers von der Erlaubnispflicht des KWG sowie die Einführung des vertraglich gebundenen Vermittlers
V. Gesetzentwurf zur Ausübung der Tätigkeit als Finanzdienstleistungsvermittler und als Versicherungsvermittler vom 19.12.1997 - Der Versuch einer stärkeren Regulierung des Finanzmaklers
VI. Viertes Finanzmarktförderungsgesetz vom 21.06.2002 - Einführung einer Versicherungspflicht für den vertraglich gebundenen Vermittler
VII. Die Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (Finanzmarktrichtlinie - MiFID) vom 21.04.2004 - Auf dem Weg zu einer weiteren Harmonisierung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen
VIII. Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetz (FRUG) vom 16.07.2007 - Die Umsetzung der MiFID in das nationale Recht
IX. Omnibus-Richtlinie vom 24.11.2010 - Einrichtung eines europäischen Verweises auf die Vermittlerregister in den Mitgliedstaaten
X. Gesetz zur Novellierung des Finanzanlagenvermittler- und Vermögensanlagenrechts vom 06.12.2011 - Eine stärkere Regulierung des Finanzmaklers, jetzt als Finanzanlagenvermittler bezeichnet
XI. Kapitalanlagegesetzbuch vom 04.07.2013 - Neuaufteilung der Produktkategorien des § 34f GewO
XII. Gesetz zur Förderung und Regulierung einer Honorarberatung über Finanzinstrumente (Honoraranlageberatungsgesetz) vom 15.07.2013 - Die Schaffung eines neuen Gewerbetreibenden, des Honorar-Finanzanlagenberaters
XIII. MiFID II vom 15.05.2014 - Erstmalige Aufstellung von Mindestanforderungen an die Zulassung und an die Tätigkeitsausübung des Finanzanlagenvermittlers auf europäischer Ebene
XIV. Gesetz zur Anpassung von Gesetzen auf dem Gebiet des Finanzmarktes vom 15.07.2014 - Verbot der Erbringung der Finanzdienstleistung der Abschlussvermittlung durch den Finanzanlagenvermittler und den vertraglich gebundenen Vermittler
XV. Kleinanlegerschutzgesetz vom 03.07.2015 - Schärfere Regulierung des Grauen Marktes, insbesondere Unterwerfung der Crowdinvestingplattformen unter die Bestimmung des § 34f GewO
XVI. Zusammenfassung
Kapitel 2: Der Finanzanlagenvermittler und der vertraglich gebundene Vermittler - eine Tätigkeitsbeschreibung
I. Der Finanzanlagenvermittler (FAV)
II. Der vertraglich gebundene Vermittler und sein haftendes Institut (Haftungsdach)
III. Zusammenfassung
Kapitel 3: Der Vertrieb in der Praxis
I. Die handelnden Unternehmen beim Vertrieb von Finanzinstrumenten
II. Die Vertriebswege
III. Zusammenfassung
I. Aufsichtsrechtlich zulässige Vertriebsvertragstypen
II. Umsetzung der aufsichtsrechtlich zulässigen Vertragstypen auf die Kooperationsmodelle
III. Auswirkung der Erbringung von Auskunfts- bzw. Beratungsleistungen auf die rechtliche Qualifizierung der aufsichtsrechtlich zulässigen Vertragstypen
IV. Zusammenfassung
Kapitel 4: Vertragliche Beziehungen zum Kunden
I. Vertragsbeziehungen zum Kunden
II. Vertragsbeziehungen in den verschiedenen Kooperationsmodellen
III. Zusammenfassung
Kapitel 5: Haftung gegenüber dem Kunden
I. Haftung des FAV und seines Kooperationspartners
II. Haftung des vgV und seines haftenden Instituts
III. Zusammenfassung
Kapitel 6: Kontrolle des Vermittlers durch den Kooperationspartner
I. Kontrolle des FAV
II. Kontrolle des vgV
III. Zusammenfassung
Kapitel 7: Haftung im Innenverhältnis
I. Haftung im Innenverhältnis zwischen dem FAV und seinem Kooperationspartner
II. Haftungsverteilung im Innenverhältnis zwischen dem vgV und seinem haftenden Institut
III. Zusammenfassung
Ausblick
Literaturverzeichnis
Stichwortverzeichnis

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