Bank- und Kapitalmarktrecht

Name: Bank- und Kapitalmarktrecht
Brand: Otto Schmidt Verlag
Price: 229.0 EUR
Availability: OnlineOnly

Siegfried Kümpel(Begründet von)

Arne Wittig(Herausgeber*in)

Otto Schmidt Verlag

4. Auflage

Erschienen am 8. Dezember 2010

2568 Seiten

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978-3-504-38153-0 (ISBN)

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Inhalt

Intro
Vorwort
Abkürzungsverzeichnis
Allgemeines Literaturverzeichnis
1. Hauptteil: Allgemeines
1. Teil: Einführung
1. Abschnitt: Bank- und Kapitalmarktrecht als Rechtsgebiete
I. Bankrecht
II. Kapitalmarktrecht
2. Abschnitt: Bedeutung des Bank- und Kapitalmarktrechts
I. Bedeutung des Bankrechts
II. Bedeutung des Kapitalmarktrechts
3. Abschnitt: Rechtsgrundlagen des Bank- und Kapitalmarktrechts
I. Bankrecht
II. Rechtsgrundlagen des Kapitalmarktrechts
III. Gemeinschaftsrecht der Europäischen Union
4. Abschnitt: Fortentwicklung des Bank- und Kapitalmarktrechts - ein Ausblick
I. Entwicklungslinien
II. Aktuelle Gesetzesvorhaben im deutschen und europäischen Bankrecht
III. Kapitalmarktrecht
2. Teil: Bankaufsichtsrecht
1. Abschnitt: Grundsätzliches
I. Das KWG und die Ziele des Bankaufsichtsrechts
II. Institutionelle Grundstruktur des deutschen Finanzwesens
2. Abschnitt: Adressaten der Aufsicht
I. Kreditinstitute
II. Finanzdienstleistungsinstitute
III. Ausnahmetatbestände
3. Abschnitt: Erlaubnis und europäischer Pass
I. Erlaubnispflicht für bankgeschäftliche Tätigkeiten
II. Inhaberkontrolle
III. Europäischer Pass
4. Abschnitt: Organisationspflichten
I. Organisationspflichten nach dem KWG
II. Verknüpfung mit der "ersten Säule"
5. Abschnitt: Eigenmittel, Solvenz und Liquidität
I. Eigenmittel nach dem KWG
II. Grundlagen der Solvenzregelungen
III. Adressrisiken
IV. Operationelle Risiken
V. Marktpreisrisiken
VI. Meldepflichten
VII. Liquidität
6. Abschnitt: Einlagensicherung und Anlegerentschädigung
I. Gesetzliche Entschädigungseinrichtungen
II. Institutssicherung
III. Freiwillige Einlagensicherung
7. Abschnitt: Aufsicht und aufsichtsrechtliche Maßnahmen
I. Aufsichtsbehörden
II. Aufsichtsrechtliche Maßnahmen
3. Teil: Wertpapieraufsichtsrecht
1. Abschnitt: Grundsätzliches
I. Wertpapieraufsicht als Teil der staatlichen Aufsicht über den Kapitalmarkt
II. Gemeinschaftsrechtliche Vorgaben als Grundlage
2. Abschnitt: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)
I. BaFin-Geschäftsbereich "Wertpapieraufsicht"
II. Wertpapierrat
3. Abschnitt: Verhaltensregeln des Wertpapierhandelsgesetzes
I. Grundsätzliches
II. Allgemeine Verhaltensregeln
III. Spezielle Verhaltensregeln
IV. Organisationspflichten
V. Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten
VI. Prüfungsrichtlinien der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
4. Abschnitt: Compliance-Organisationen
I. Grundlagen
II. Elemente einer Compliance-Organisation für das Wertpapiergeschäft
III. Aufgaben der Compliance-Organisation für das Wertpapiergeschäft
IV. Mitarbeitergeschäfte
5. Abschnitt: Insiderrecht
I. Grundlagen
II. Insiderpapiere (§ 12 WpHG)
III. Insiderinformationen (§ 13 WpHG)
IV. Verbot von Insidergeschäften (§ 14 WpHG)
4. Teil: Börsen und andere Handelssysteme
1. Abschnitt: Einführung
I. Überblick über die Handelsplattformen
II. Novellierungen des Börsengesetzes
III. Regelungen im Wertpapierhandelsgesetz
2. Abschnitt: Der Börsenbegriff
I. Historische Entwicklung des Börsenbegriffs
II. Legaldefinition der Börse durch Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetz
3. Abschnitt: Außerbörsliche elektronische Handelssysteme
I. Multilaterale Handelssysteme
II. Freiverkehr an den Börsen
III. Systematische Internalisierung
4. Abschnitt: Rechtliche Grundstrukturen des Börsenwesens
I. Trägerschaft für Börse und Marktveranstaltung als duales System
II. Rechtsstellung des Börsenträgers
III. Marktveranstaltende Börse als Anstalt des öffentlichen Rechts
IV. Unterschiede zwischen Multilateralen Handelssystemen und Börsen
5. Abschnitt: Organisation des Kassamarktes des Börsenhandels
I. Parketthandel
II. Handel in einem elektronischen Handelssystem
III. Marktsegmente des Kassahandels
6. Abschnitt: Börsenmäßig organisierter Terminmarkt
I. Terminmärkte der Wertpapierbörsen
II. Eurex Deutschland als eigenständige Terminbörse
III. Verknüpfung der Kassamärkte mit Terminmärkten
7. Abschnitt: Beaufsichtigung der Börsen und multilateralen Handelssysteme
I. Befugnisse der Börsenaufsichtsbehörde
II. Befugnisse der Handelsüberwachungsstelle
III. Kooperation von Länderaufsicht und Handelsüberwachungsstelle
IV. Aufsicht über multilaterale Handelssysteme
V. Auswirkungen der Aufsichtsstruktur
8. Abschnitt: Benutzungsverhältnisse der Börse zu Handelsteilnehmern und Emittenten
I. Leistungsverhältnis zwischen Börse und ihren Benutzern
II. Benutzungsverhältnis der Börse zu den Handelsteilnehmern
III. Benutzungsverhältnis zwischen Börse und Emittenten
5. Teil: Der Euro und das Europäische System der Zentralbanken
1. Abschnitt: Wirtschafts- und Währungsunion (WWU)
I. Einführung
II. Weg zur Währungsunion
III. Errichtung des Europäischen Systems der Zentralbanken (ESZB) und der Europäischen Zentralbank (EZB)
2. Abschnitt: Europäisches System der Zentralbanken und Eurosystem
I. Europäisches System der Zentralbanken
II. Eurosystem
III. Mitgliedstaaten mit Sonderstatus
IV. Rechtspersönlichkeit
V. Gesamtverantwortung und Arbeitsteilung
3. Abschnitt: Europäische Zentralbank (EZB)
I. Rechtsstellung
II. Normative Rechtssetzungsbefugnisse
III. Weitere Aufgaben
IV. Unabhängigkeit
V. Transparenz und Rechenschaftspflicht
VI. Gerichtliche Kontrolle
VII. Organe der EZB
4. Abschnitt: Der Euro als europäische Währung
I. Einheitliche Währung
II. Rechtsrahmen für den Euro
III. Der Euro in der Übergangszeit vom 1.1.1999 bis 31.12.2001
IV. Euro-Bargeld
V. Der Euro und Drittwährungen
5. Abschnitt: Ziele und Aufgaben des Eurosystems
I. Preisstabilität
II. Grundlegende Aufgaben
6. Abschnitt: Einheitliche Geldpolitik
I. Geldpolitische Strategie
II. Geldpolitisches Instrumentarium
III. Die einzelnen geldpolitischen Instrumente des Eurosystems
IV. Geschäftspartner
V. Sicherheiten
7. Abschnitt: Die Deutsche Bundesbank
I. Rechtsrahmen und Integration ins Eurosystem
II. Rechtsstellung und Organisation der Bundesbank
III. Aufgaben der Deutschen Bundesbank
2. Hauptteil: Bankrecht (Retail und Commercial Banking)
6. Teil: Bankmäßige Geschäftsverbindung und Kontoführung
1. Abschnitt: Bankmäßige Geschäftsverbindung
I. Geschäftsverbindung und einzelnes Bankgeschäft
II. Rechtsnatur der Geschäftsverbindung
2. Abschnitt: Allgemeine Geschäftsbedingungen
I. AGB im Verhältnis Bank - Kunde
II. Inhaltskontrolle von AGB
III. Rechtsfolgen der Unwirksamkeit von AGB
3. Abschnitt: AGB-Banken im Einzelnen
I. Nr. 1 AGB-Banken: Geltungsbereich und Änderungen
II. Nr. 2 AGB-Banken: Bankgeheimnis und Bankauskunft
III. Nr. 3 AGB-Banken: Haftung der Bank
Mitverschulden des Kunden
IV. Nr. 4 AGB-Banken: Grenzen der Aufrechnungsbefugnis des Kunden
V. Nr. 5 AGB-Banken: Verfügungsberechtigung nach dem Tod des Kunden
VI. Nr. 6 AGB-Banken: Maßgebliches Recht und Gerichtsstand
VII. Nr. 7 AGB-Banken: Rechnungsabschlüsse bei Kontokorrentkonten (Konten in laufender Rechnung)
VIII. Nr. 8 AGB-Banken: Storno- und Berichtigungsbuchungen der Bank
IX. Nr. 9 AGB-Banken: Einzugsaufträge
X. Nr. 10 AGB-Banken: Fremdwährungsgeschäfte und Risiken bei Fremdwährungskonten
XI. Nr. 11 AGB-Banken: Mitwirkungspflichten des Kunden
XII. Nr. 12 AGB-Banken: Zinsen, Entgelte und Auslagen
XIII. Nr. 13 AGB-Banken: Bestellung oder Verstärkung von Sicherheiten
XIV. Nr. 14 AGB-Banken: Vereinbarung eines Pfandrechts zu Gunste der Bank
XV. Nr. 15 AGB-Banken: Sicherungsrechte bei Einzugspapieren und diskontierten Wechseln
XVI. Nr. 16 AGB-Banken: Begrenzung des Besicherungsanspruchs und Freigabeverpflichtung
XVII. Nr. 17 AGB-Banken: Verwertung von Sicherheiten
XVIII. Nr. 18 AGB-Banken: Kündigungsrechte des Kunden
XIX. Nr. 19 AGB-Banken: Kündigungsrechte der Bank
XX. Nr. 20 AGB-Banken: Einlagensicherungsfonds
XXI. Nr. 21 AGB-Banken: Ombudsmannverfahren und außergerichtliche Streitschlichtung
4. Abschnitt: Allgemeine Verhaltens- und Schutzpflichten der Bank und des Kunden
I. Begriff
II. Rechtsgrundlage
III. Schutzrichtung und Haftungsmaßtab
IV. Allgemeine Verhaltens- und Schutzpflichten im Überblick
5. Abschnitt: Kontobeziehung
I. Begriff des Kontos
II. Girokonto und Kontokorrent
III. Kontoinhaberschaft
IV. Verfügungs- und Vertretungsbefugnisse Dritter
6. Abschnitt: Besondere Kontoarten
I. Gemeinschaftskonto
II. Konto zu Gunsten Dritter auf den Todesfall
III. Weitere Gestaltungsmöglichkeiten einer Zuwendung von Kontoguthaben
IV. Treuhandkonto
V. Anderkonto
VI. Sperrkonto
VII. Konto pro Diverse
7. Teil: Bargeldloser Zahlungsverkehr (Girogeschäft)
1. Abschnitt: Grundlagen
I. Buchgeld als Kontoguthaben
II. Kontobelastung als Deckung für Buchgeldzahlung
III. Mitwirkungserfordernis der Zahlungsdienstleister
IV. Zugang des Publikums zum bargeldlosen Zahlungsverkehr
V. Abgrenzung zur Bargeldzahlung
VI. Erfordernis des Einverständnisses des Buchgeldempfängers
VII. Rechtliche Einordnung des Zahlungsvorganges
VIII. Buchgeldzahlung zur Erfüllung von Geldschulden
2. Abschnitt: Die Überweisung
I. EG-Richtlinien
II. Umsetzung des Gemeinschaftsrechts
III. Rechtsbeziehung zwischen überweisendem Kunden und seinem Zahlungsdienstleister
IV. Rechtsbeziehungen zwischen mitwirkenden Zahlungsinstituten
V. Zahlungsinstitut des Buchgeldempfängers als Letztbeauftragter in der Girokette
VI. Rechtsbeziehung zwischen Buchgeldempfänger und seinem Zahlungsdienstleister
VII. Erfüllungswirkung der Kontogutschrift im Valutaverhältnis zwischen Buchgeldzahler und Buchgeldempfänger
VIII. Bereicherungsausgleich bei fehlerhaften Banküberweisungen
3. Abschnitt: Lastschriftverfahren
I. Grundsätzliches
II. Rechtsbeziehungen zwischen Gläubiger und seinem Institut
III. Rechtsbeziehungen zwischen Schuldner und seinem Zahlungsinstitu
IV. Rechtsbeziehungen zwischen Gläubiger und Schuldner (Valutaverhältnis)
V. Rechtsbeziehungen im Interbankenverhältnis
VI. Schadensersatzansprüche wegen missbräuchlichen Verhaltens im Rahmen des Lastschriftverfahrens
4. Abschnitt: Scheckinkasso
I. Grundsätzliches
II. Inkassoverhältnis zwischen Scheckinhaber und erster Inkassostelle
III. Scheckvertragliche Beziehung zwischen Scheckaussteller und bezogener Bank
IV. Rechtsbeziehungen zwischen Scheckberechtigtem und bezogener Bank
V. Valutaverhältnis zwischen Scheckaussteller und erstem Schecknehmer
VI. Vertragsbeziehungen zwischen den mitwirkenden Kreditinstituten
VII. Zahlungsverkehrsabkommen für den beleghaften Scheckeinzug
VIII. Haftung der Inkassobank und bezogenen Bank gegenüber Scheckberechtigten bei abhanden gekommenen Schecks
5. Abschnitt: Automatisierung des konventionellen Zahlungsverkehrs
I. Datenträgeraustausch
II. Datenfernübertragung
III. Überleitung belegbegleiteter Überweisungs- und Lastschrifteinzugsaufträge in die beleglose Zahlungsverkehrsabwicklung
6. Abschnitt: Kontobezogenes Online-Banking (Direkt-/Homebanking)
I. Einführung des Bildschirmtext-(Btx-)Verfahrens 1984
II. Institutsspezifisches Leistungsangebot der Kreditwirtschaft
III. Überprüfung der Verfügungsberechtigung des Nutzers
IV. Rechtliche Aspekte des Online-Banking
V. Homebanking über offene Netze (Internet)
7. Abschnitt: Kartengesteuerte Zahlungssysteme
I. Allgemeines
II. AGB-mäßige Sonderbedingungen für die Nutzung der Zahlungskarte
III. Garantiefunktion der ec-Karte
IV. Bargeldloses Zahlen an automatisierten Kassen des electronic cash-Systems
V. Bargeldloses Bezahlen ohne Zahlungsgarantie an automatisierten Kassen mittels Lastschrift (POZ-System)
VI. Zahlungskarte als Bedienungsmedium für Geldautomaten
VII. GeldKarte als elektronische Geldbörse
8. Abschnitt: Kreditkartengeschäft
I. Wirtschaftliche Funktionen
II. Rechtsnatur des Kreditkartengeschäfts
III. Eigenemission von Kreditkarten durch Kreditinstitute
9. Abschnitt: Reisescheck
I. Rechtsnatur
II. Rechtsbeziehung zwischen Ersterwerber und Emittent
III. Übertragung von Reiseschecks
IV. Rechtsbeziehung zwischen Emittenten und der einlösenden oder in Zahlung nehmenden Stelle
V. Einlösung abhanden gekommener Reiseschecks
VI. Inkasso von Reiseschecks
10. Abschnitt: Elektronisches Netzgeld (Cyber Coins)
I. Funktion des Netzgeldes beim bargeldlosen Zahlungsvorgang
II. Abweichende Grundkonzeption verschiedener Netzgeldsysteme
8. Teil: Einlagen- und Spargeschäft
1. Abschnitt: Grundsätzliches
I. Bedeutung und Begriff des Einlagengeschäftes
II. Einlagenarten im Überblick
2. Abschnitt: Sichteinlagen
I. Rechtsnatur
II. Kontoguthaben
III. Tagesgeldkonto
IV. Sonstige Sichteinlagen
3. Abschnitt: Termineinlagen
I. Rechtsnatur
II. Zeitdauer der Überlassung
4. Abschnitt: Spareinlagen
I. Grundlagen
II. Begriff der Spareinlage
III. Rückzahlung und Leistungsbefreiung
IV. Verzinsung und formularmäßige Zinsklauseln
V. Sparbriefe
9. Teil: Investmentgeschäft im Sinne des Investmentgesetzes (InvG)
1. Abschnitt: Allgemeines
I. Entwicklung des Investmentrechts
II. Abgrenzung von verwandten Geschäftsfeldern
2. Abschnitt: Grundstrukturen des Investmentgeschäfts
I. Ausgestaltung der Fondsverwaltung
II. Aufgabenteilung zwischen Kapitalanlagegesellschaft und Depotbank
III. Bildung von Sondervermögen
IV. Open-End-Prinzip
V. Publikumsfonds und Spezialfonds
VI. Wertpapiermäßige Verbriefung der Rechtsposition der Anleger
3. Abschnitt: Harmonisierte und nicht harmonisierte Fonds
I. Gesetzliche Systematik
II. Richtlinienkonforme Sondervermögen
III. Nicht harmonisierte Sondervermögen
4. Abschnitt: Rechtsbeziehungen zwischen den Beteiligten
I. Rechtsbeziehung der Kapitalanlagegesellschaft zu den Anteilsinhabern
II. Rechtsbeziehung der Kapitalanlagegesellschaft zur Depotbank
III. Rechtsbeziehung der Depotbank zu den Anteilsinhabern
10. Teil: Kreditgeschäft mit Verbrauchern
1. Abschnitt: Allgemeines
2. Abschnitt: Geltungsbereich der §§ 491 ff. BGB
I. Persönlicher Anwendungsbereich
II. Sachlicher Anwendungsbereich
III. Zeitlicher Anwendungsbereich
IV. Abweichende Vereinbarungen
3. Abschnitt: Werbung
I. Werbung für Kreditverträge (§ 6a PAngV)
II. Werbung für Überziehungsmöglichkeiten (§ 6b PAngV)
III. Sonderregelung für Darlehensvermittler (Art. 247 § 13 Abs. 4 EGBGB)
4. Abschnitt: Vorvertragliche Informationspflichten (§ 491a BGB)
I. Vorvertragliche Information (§ 491a Abs. 1 BGB)
II. Vertragsentwurf (§ 491a Abs. 2 BGB)
III. Angemessene Erläuterung (§ 491a Abs. 3 BGB)
IV. Haftung bei vorvertraglichen Informationspflichtverletzungen
5. Abschnitt: Pflicht zur Kreditwürdigkeitsprüfung (§ 18 KWG)
6. Abschnitt: Abschluss des Verbraucherdarlehensvertrages
I. Schriftform (§ 492 Abs. 1 BGB)
II. Einzelne Mindestangaben
III. Rechtsfolgen bei Verletzung der Formerfordernisse (§ 494 BGB)
IV. Vertragsänderungen
V. Leistungsverweigerungsrecht des Darlehensgebers (§ 499 Abs. 2 BGB)
7. Abschnitt: Widerrufsrecht (§ 495 BGB)
I. Widerrufsinformation (Art. 247 § 6 Abs. 2 EGBGB)
II. Widerrufsfrist
III. Ausübung des Widerrufsrechts
IV. Widerrufsfolgen
V. Ausnahmen vom Widerrufsrecht
VI. Das Rückgaberecht bei Verbraucherverträgen (§ 356 BGB)
8. Abschnitt: Laufende Informationspflichten und Tilgungsplan
I. Laufende Informationspflichten (§ 493 BGB)
II. Informationspflichten bei einem Gläubigerwechsel
III. Unterrichtung bei Überziehungsmöglichkeiten (Art. 247 § 16 EGBGB)
IV. Unterrichtung bei geduldeten Überziehungen (Art. 247 § 17 EGBGB)
V. Tilgungsplan (§ 492 Abs. 3 Satz 2 BGB)
9. Abschnitt: Einwendungsverzicht/Wechsel- und Scheckverbot
I. Unwirksamkeit eines Einwendungsverzichts
II. Wechsel- und Scheckverbot
10. Abschnitt: Verzug
I. Verzugsschadenberechnung
II. Anrechnung von Teilleistungen
11. Abschnitt: Vorzeitige Beendigung von Verbraucherdarlehen
I. Kündigung wegen Zahlungsverzugs (§ 498 BGB)
II. Vertragliche Kündigungsrechte des Darlehensgebers (§ 499 Abs. 1 BGB)
III. Kündigungsrecht des Darlehensnehmers (§ 500 Abs. 1 BGB)
IV. Vorzeitiges Rückzahlungsrecht des Darlehensnehmers (§ 500 Abs. 2 BGB)
V. Kostenermäßigung (§ 501 BGB)
VI. Vorfälligkeitsentschädigung (§ 502 BGB)
VII. Verjährung
VIII. Besonderheiten im Mahnverfahren
IX. Problematik der konkludenten Erlassverträge bei Not leidenden Krediten (sog. Erlassfalle)
12. Abschnitt: Besondere Darlehensarten
I. Verbundene Verträge (§ 358 BGB)
II. Immobiliardarlehensverträge (§ 503 BGB)
III. Eingeräumte Überziehungsmöglichkeiten (§ 504 BGB)
IV. Geduldete Überziehungen (§ 505 BGB)
13. Abschnitt: Darlehensvermittler (§ 655a BGB)
11. Teil: Kreditgeschäft mit Unternehmen
1. Abschnitt: Allgemeines
I. Bedeutung und neuere Entwicklungen des Unternehmenskreditgeschäfts
II. Kreditarten
III. Rechtliche Grundlagen
2. Abschnitt: Investitionskredite
I. Überblick
II. Investitionskredite als Eurokredite
III. Vertragsgestaltung von Konsortialkrediten als Leitbild
IV. Rechtliche Grundlagen
3. Abschnitt: Betriebsmittelkredite
I. Allgemeines
II. Kreditarten
III. Rechtliche Grundlagen und Vertragsgestaltung
4. Abschnitt: Konsortialkredite
I. Grundlagen
II. Kreditkonsortium
III. Syndizierung
5. Abschnitt: Akquisitionsfinanzierung
I. Grundlagen
II. Ermittlung und Strukturierung des Kapitalbedarfs
III. Typischer Ablauf
6. Abschnitt: Projektfinanzierung und Public Private Partnership
I. Grundlagen
II. Ermittlung und Strukturierung des Fremdkapitalbedarfs
III. Typischer Ablauf
7. Abschnitt: Factoring
I. Erscheinungsformen und wirtschaftlicher Zweck
II. Factoring als erlaubnispflichtige Finanzdienstleistung
III. Zivilrechtliche Einordnung des Factoring-Geschäfts
8. Abschnitt: Finanzierungsleasing
I. Entwicklung und wirtschaftlicher Zweck
II. Erscheinungsformen des Leasing
III. Finanzierungsleasing als erlaubnispflichtige Finanzdienstleistung
IV. Rechtsnatur des Finanzierungsleasing
V. Wirksamer Ausschluss von Gewährleistungsansprüchen des Leasingnehmers
12. Teil: Kreditsicherung
1. Abschnitt: Bedeutung von Kreditsicherheiten
I. Kreditmaterielle Bedeutung (Risikoabsicherung)
II. Kreditsicherheiten und ihre regulatorische Bedeutung (KWG, Basel II, MaRisk)
III. Anspruch auf Bestellung oder Verstärkung von Sicherheiten
2. Abschnitt: Allgemeine rechtliche Risiken und Beschränkungen im Zusammenhang mit der Sicherheitenbestellung
I. Unwirksamkeit der Sicherheitenbestellung wegen Übersicherung
II. Weitere Gründe für die Unwirksamkeit/Sittenwidrigkeit der Sicherheitenbestellung
III. Haftung der sicherungsnehmenden Bank gegenüber Dritten
IV. Besonderheiten bei der Sicherheitenbestellung durch Verbraucher
V. Umfang des Sicherungszwecks (gesicherter Forderungskreis)
VI. Besonderheiten bei vom Staat gestellten Sicherheiten
VII. Unter-Deckung-Nehmen von Ansprüchen Dritter
VIII. Besicherung von Gesellschafterdarlehen/Kollision mit gesellschaftsrechtlichen Kapitalerhaltungsvorschriften
IX. Auswirkungen einer Insolvenz auf die Kreditsicherung
3. Abschnitt: Bürgschaft
I. Bedeutung für die Bankpraxis
II. Abgrenzung der Bürgschaft von anderen Haftungsübernahmen
III. Bürgschaft als akzessorisches Sicherungsrecht
IV. Bürgschaftsvertrag
V. Formularpraxis der Kreditinstitute
VI. Ausfallbürgschaft
VII. Zeitbürgschaft
4. Abschnitt: Grundpfandrechte
I. Grundstücksrechte als Mittel der Kreditsicherung
II. Übernahme der persönlichen Haftung durch den Grundschuldbesteller
III. Sicherungsvertrag
IV. Anspruch des Sicherungsgebers auf Teilfreigabe
V. Vertraglicher Rückgewähranspruch nach Wegfall des Sicherungszwecks
VI. Verwertung der Grundschuld
5. Abschnitt: Sicherungsübereignung
I. Sicherungsübertragung als Mittel der Kreditsicherung
II. Formularpraxis der Kreditinstitute
III. Verwertung des Sicherungsgutes
6. Abschnitt: Sicherungszession
I. Anwendung in der Bankpraxis
II. Abtretung künftiger Forderungen
III. Kollision von verlängertem Eigentumsvorbehalt und Globalzession
IV. Formularpraxis der Kreditinstitute
7. Abschnitt: Pfandrecht
I. Bedeutung für die Bankpraxis
II. Das Pfandrecht als Mittel der Kreditsicherung
III. Formularpraxis der Kreditinstitute
IV. Verwertung des Sicherungsgutes
V. Vereinbarung eines Pfandrechts zugunsten der Bank (Nr. 14 AGBBanken)
13. Teil: Avale, Akkreditive, Inkassi und ausgewählte Formen der Handelsfinanzierung
1. Abschnitt: Vorbemerkung
2. Abschnitt: Garantiegeschäft
I. Grundlagen und wirtschaftliche Funktion
II. Grundgeschäftsvertrag zwischen Avalauftraggeber und Avalbegünstigtem
III. Beauftragung der avalierenden Bank durch den Avalauftraggeber
IV. Der Garantie-/Bürgschaftsvertrag zwischen avalierender Bank und Avalbegünstigtem
V. Die Einschaltung von Zweitbanken
VI. Die Inanspruchnahme des Avals durch den Begünstigten
VII. Typische Klauseln in Avalen
VIII. Typische Avalformen
IX. Gerichtliche Eilmaßnahmen wegen rechtsmissbräuchlicher Inanspruchnahme
3. Abschnitt: Dokumentenakkreditive
I. Grundlagen, wirtschaftliche Funktionen und Erscheinungsformen
II. Grundgeschäftsvertrag zwischen Akkreditivauftraggeber und Akkreditivbegünstigtem
III. Beauftragung der eröffnenden Bank durch den Akkreditivauftraggeber
IV. Die Akkreditiveröffnung
V. Die Einschaltung von Zweitbanken
VI. Die Inanspruchnahme des Akkreditivs durch den Akkreditivbegünstigten
VII. Akkreditivübertragung, Abtretung von Akkreditiverlösen und Gegenakkreditiv
VIII. Rechtsmissbrauchseinwand, gerichtliche Eilmaßnahmen und Insolvenz
4. Abschnitt: Dokumenten-Inkasso
I. Wirtschaftliche Funktion
II. Rechtsgrundlagen
III. Praxis des Dokumenteninkasso
IV. Insolvenz des Dokumenteneinreichers bei Bevorschussung des Inkassoerlöses
5. Abschnitt: Ausgewählte Formen der Handelsfinanzierung
I. Ausfuhrgarantien und Ausfuhrbürgschaften der Bundesrepublik: Hermes-Deckungen
II. Forfaitierung, mit und ohne Versicherungsschutz
3. Hauptteil: Kapitalmarktrecht (Investment Banking)
14. Teil: Allgemeiner Teil des Kapitalmarktrechts
1. Abschnitt: Grundsätzliches
I. Begriff des Kapitalmarktrechts
II. Reformen im Kapitalmarktrecht
2. Abschnitt: Der Kapitalmarkt
I. Kapitalmarkt als Finanzmarkt im weiteren Sinne
II. Kapitalmarkt als Wertpapiermarkt im engeren Wortsinne
III. Kassa- und Terminmärkte als Teile des Kapitalmarktes
IV. Grauer Kapitalmarkt als Kapitalmarkt im weiteren Sinne
V. Abgrenzung des Kapitalmarktes vom Geld- und Devisenmarkt
VI. Segmente des Kapitalmarkts (Primär- und Sekundärmarkt)
3. Abschnitt: Marktbezogene Bankgeschäfte
I. Effektengeschäft
II. Depotgeschäft
III. Wertpapierleihe/Repogeschäft
IV. Zahlstellendienst
4. Abschnitt: Marktteilnehmer
I. Kreditinstitute
II. Skontroführer, Market Maker
III. Emittenten als Marktteilnehmer
IV. Anleger als Marktteilnehmer (Effektenkommittent)
5. Abschnitt: Regelungsziele des Kapitalmarktrechts
I. Funktionsschutz des Kapitalmarktes
II. Anlegerschutz als kapitalmarktrechtliches Schutzgut
6. Abschnitt: Rechtsquellen des Kapitalmarktrechts
I. Spezielle kapitalmarktrechtliche Regelungen
II. Generelle Regelungen mit kapitalmarktrechtlicher Relevanz
III. Marktrelevante Gesetzesbestimmungen ohne kapitalmarktrechtliche Normenqualität
IV. Kapitalmarktrechtliche Standards
7. Abschnitt: Ad-hoc-Publizität (§ 15 Abs. 1 WpHG)
I. Schutzzweck der Norm
II. Adressat der Publizitätspflicht
III. Kreis der publizitätspflichtigen Finanzinstrumente
IV. Publizitätspflichtige Insiderinformationen
V. Entstehungszeitpunkt der Veröffentlichungspflicht
VI. Befreiung von der Ad-hoc-Publizitätspflicht
VII. Mitteilungspflichten
VIII. Veröffentlichungsform
IX. Verletzung der Publizitätspflichten
X. Offenlegung der Geschäfte des Managements in Wertpapieren des eigenen Unternehmens - Directors' Dealings (§ 15a WpHG)
8. Abschnitt: Börseneinführung, Börsenzulassung
I. Zulassungsvoraussetzungen im regulierten Markt
II. Zulassungsvoraussetzungen im Freiverkehr
III. Kurspflege und Verbot der Marktmanipulation, Stabilisierung
IV. Zulassungsfolgepflichten
V. Folgen der Art der Börsenzulassung für den Emissionserfolg
15. Teil: Emissionsgeschäft
1. Abschnitt: Grundlagen des Emissionsgeschäfts
I. Allgemeines
II. Wertpapiere des Kapitalmarktrechts
III. Formen der Emission und Rechtsnatur des Emissionsgeschäfts
2. Abschnitt: Prospektpflicht
I. Rechtsgrundlagen
II. Prospekte für öffentliche Angebote und Zulassung zu einem organisierten Markt
III. Prospekte für sonstige Vermögensanlagen
IV. Ausblick auf die künftige Entwicklung
3. Abschnitt: Prospekthaftung
I. Übersicht über die Rechtsgrundlagen der Prospekthaftung
II. Börsengesetzliche Prospekthaftung nach §§ 44, 45 BörsG
III. Prospekthaftung nach §§ 13, 13a VerkProspG
IV. Prospekthaftung nach § 127 InvG
V. Allgemeine zivilrechtliche Prospekthaftung
VI. Internationale Prospekthaftung
4. Abschnitt: Anleiheemissionen
I. Grundsätzliches zur Anleiheemission
II. Rechtsbeziehungen zwischen Emittent und emissionsbegleitenden Banken
III. Rechtsverhältnisse im Emissionskonsortium
IV. Rechtsbeziehungen zwischen Emittent und Anlegern
V. Besicherung von Anleihen
5. Abschnitt: Aktienemissionsgeschäft
I. Grundsätzliches zum Aktienemissionsgeschäft
II. Strukturen von Aktienemissionen
III. Einzelne rechtliche Aspekte der Aktienemission
IV. Umplatzierung von Aktien und sonstige Formen des Eigenkapitalemissionsgeschäfts
6. Abschnitt: Sonderformen von Wertpapieremissionen
I. Allgemeines
II. Wandel-/Optionsanleihen
III. Umtauschanleihen
IV. Gewinnschuldverschreibungen
V. Genussscheine
VI. Hybridanleihen
VII. High Yield-Anleihen
16. Teil: Beratungsgeschäft M&A
1. Abschnitt: Vorbemerkung
2. Abschnitt: Dokumentation und Transaktionsablauf
I. Typische Transaktionsarten
II. Dokumentation
III. Transaktionsablauf und Zeitplanung
3. Abschnitt: Öffentliche Übernahme nach WpÜG
I. Anwendungsbereich des WpÜG
II. Angebotsarten des WpÜG
III. Ausgewählte Aspekte zum Übernahme- und Pflichtangebot
4. Abschnitt: Finanzierungsbestätigung (§ 13 WpÜG)
I. Regelungsgegenstand und Rechtsnatur
II. Anwendungsbereich der Finanzierungsbestätigung
III. Tatbestandsvoraussetzungen der Finanzierungsbestätigung (§ 13 Abs. 1 WpÜG)
IV. Überprüfung der Maßnahmen zur Sicherstellung der Gegenleistung
V. Haftung des Wertpapierdienstleistungsunternehmens (§ 13 Abs. 2 WpÜG)
5. Abschnitt: Fairness Opinion
I. Wirtschaftlicher Hintergrund und rechtliche Einordnung
II. Funktion und Anwendungsbereich der Fairness Opinion
III. Definition und Tatbestandselemente der Fairness Opinion
IV. Inhaltliche Ausgestaltung der Fairness Opinion
V. Offenlegung der Fairness Opinion gegenüber Dritten
VI. Haftung aus der Fairness Opinion
17. Teil: Effektengeschäft
1. Abschnitt: Allgemeines
I. Begriff des Effektengeschäfts und der Effekten
II. Wertpapierdienstleistungsunternehmen als Marktintermediäre
III. Überblick über die Anschaffungs- und Veräußerungsvorgänge
IV. Sonderbedingungen für Wertpapiergeschäfte
V. Vorgelagerte Betreuungsformen
VI. Verhaltensregeln für Wertpapierdienstleistungsunternehmen
2. Abschnitt: Ausführung von Kommissionsaufträgen
I. Grundlagen
II. Abschluss eines Ausführungsgeschäfts am Markt
III. Ausführungsgeschäft für Rechnung des Kunden
IV. Entgeltliches Geschäftsbesorgungsverhältnis zum Kunden
V. Pflicht zur ordnungsgemäßen Auftragsausführung
VI. Gültigkeitsdauer der Kundenaufträge
VII. Rechenschaftspflichten
VIII. Reklamationspflicht des Kunden bei fehlerhafter oder ausgebliebener Effektenabrechnung
IX. Ausführung im elektronischen Handel gegen die Bank
X. Ausführung gegen dritte systematische Internalisierer
3. Abschnitt: Festpreisgeschäfte
I. Abgrenzung "Eigenhandel" und "Eigengeschäft" (Nostrogeschäft)
II. Schuldrechtliche Natur des Festpreisgeschäfts und seine Erscheinungsformen
III. Relevanz der aufsichtsrechtlichen Anforderungen zur bestmöglichen Ausführung
IV. Gutglaubensschutz der Bank
V. Aufsichtsrechtliche Rechenschaftspflicht und Obliegenheit des Kunden zur Reklamation
4. Abschnitt: Systematische Internalisierung
I. Aufsichtsrechtliche Grundlagen
II. Schuldrechtlicher Charakter
III. Zustimmungserfordernis
IV. Systematische Internalisierung in Aktien
V. Systematische Internalisierung in der heutigen Praxis
5. Abschnitt: Abwicklung von Effektengeschäften
I. Allgemeines
II. Verschaffung von Wertpapiereigentum
18. Teil: Depotgeschäft
1. Abschnitt: Grundstrukturen
I. Depotgeschäftliche Regelungen als Teil des Kapitalmarktrechts
II. Der Tatbestand des Depotgeschäfts
III. Geschäftsbeziehung als gemischttypischer Vertrag
2. Abschnitt: Depotsonderformen
I. Sperrdepot
II. Depot zugunsten Dritter auf den Todesfall
III. Verpfändungen durch den Depotkunden
IV. Verpfändungsermächtigungen zugunsten der Depotbank
3. Abschnitt: Depotgeschäftliche Dienstleistungen
I. Allgemeines
II. Inkassopflichten
III. Benachrichtigungspflichten
IV. Prüfungspflichten
V. Auftrags-(Vollmachts-)Stimmrecht der Kreditinstitute
4. Abschnitt: Verwahrarten
I. Sonderverwahrung
II. Sammelverwahrung
III. Rationalisierung der Sammelverwahrung: Sammelurkunden
IV. Nachteile der Inlandsaufbewahrung ausländischer Wertpapiere
5. Abschnitt: Unverbriefte Schuldbuchforderungen (Wertrechte)
I. Sammelschuldbuchforderungen
II. Einzelschuldbuchforderungen
6. Abschnitt: Auslandsaufbewahrung - Treuhand-WR-Gutschrift
I. Allgemeines
II. Treuhand-WR-Gutschrift
III. Rechtsstellung des Depotkunden
IV. Vorteile der WR-Gutschrift
V. Insolvenz- und vollstreckungsrechtlicher Schutz
VI. Auskunftsersuchen ausländischer Aktiengesellschaften
7. Abschnitt: Effektengiroverkehr
I. Allgemeines
II. Lieferung von GS-Anteilen
III. Grenzüberschreitender Effektengiroverkehr
IV. Treuhandgiroverkehr in WR-Guthaben
8. Abschnitt: Ausblick - Die Zukunft des Depotrechts
I. Allgemeines
II. Der UNIDROIT-Konventionsentwurf
III. Die Kernelemente der UNIDROIT Konvention für intermediärverwahrte Wertpapiere
IV. Initiative der Legal Certainty Group
V. Voraussetzung für den Erfolg einer Depotrechtsreform
9. Abschnitt: Staatliche Depotprüfung
I. Neufassung der "Prüfungsberichtsverordnung"
II. Amtliche Hinweise über die materiellen Prüfungserfordernisse
19. Teil: Finanzderivate
1. Abschnitt: Grundsätzliches
I. Finanzderivate - Aufbruch in eine moderne Finanzwelt
II. Regulierung der Derivatenmärkte
III. Legaldefinition und die Folgen
IV. Traditionelle Systematisierung
V. Klassische Motive für den Einsatz von Finanzderivaten
VI. Vorzeitige Beendigung von Derivatgeschäften
VII. Verlustrisiken aus Derivatgeschäften
VIII. Effizientes Risikomanagement
IX. Anlegerschützende Vorschriften
2. Abschnitt: An einer Terminbörse gehandelte Finanzderivate
I. Financial Futures
II. Optionen
3. Abschnitt: Außerbörslich (OTC) gehandelte Finanzderivate
I. Allgemeines
II. Dokumentation von OTC-Finanzderivaten
III. Swapgeschäfte
IV. Sonstige OTC-Finanzderivate
4. Abschnitt: Kreditderivate
I. Credit Default Swaps
II. Total Return Swaps
III. Credit Spread-Produkte
IV. Credit Linked Notes
Sachregister

Systemvoraussetzungen

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