Die Beratungsprotokollpflicht im System des europarechtlich determinierten Anlegerschutzes

Zum Anlegerschutz im Retail Banking sind trotz "Regulierungstsunamis" und "Literaturlawine" immer noch die wenigsten Fragen zufriedenstellend geklaert. Nico C. Klein nutzt die Beratungsprotokollpflicht, mit der aus rechtspraktischer, rechtsdogmatischer und rechtspolitischer Sicht zahlreiche Spannungen einhergehen, daher als roten Faden einer grundlegenden Untersuchung. Die Protokollpflicht wird sorgfaeltig in das durch mehrere Regelungsebenen ueberlagerte Feld des Wertpapierdienstleistungsrechts sowie speziell den Kontext juengerer gesetzgeberischer Qualitaetsverbesserungsmassnahmen eingeordnet. Dabei werden dogmatische Stringenz und Anwendungstauglichkeit miteinander vereinbart, empirische Daten beruecksichtigt und auch vor einer oekonomischen Analyse des Rechts wird nicht zurueckgeschreckt. Zugleich leuchtet der Autor mehrere allgemeine Grundlagenfragen aus, wie etwa die der Reichweite europaeischer Harmonisierungsbestrebungen, des Verhaeltnisses von Aufsichts- und Zivilrecht, der praktischen Durchsetzungs- und Sanktionskraft der BaFin und der Schutzgesetzdogmatik. Fuer die Dissertation wurde Niko C. Klein mit dem Hochschulpreis des Deutschen Aktieninstituts 2016 ausgezeichnet.