Berücksichtigung statutsfremder Sicherheits- und Verhaltensregeln

Name: Berücksichtigung statutsfremder Sicherheits- und Verhaltensregeln | Die Anwendung des Art. 17 Rom II-VO am Beispiel grenzüberschreitender Prospekthaftung
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Die Anwendung des Art. 17 Rom II-VO am Beispiel grenzüberschreitender Prospekthaftung

Florian Keßenich(Autor*in)

Nomos (Verlag)

1. Auflage

Erschienen am 3. Februar 2020

267 Seiten

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978-3-7489-0587-5 (ISBN)

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Inhalt

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Einführung und Gang der Untersuchung
I. Problemdarstellung und Ziel der Arbeit
II. Gang der Arbeit und Methoden
Kapitel 1: Art. 17 Rom II-VO - historisch-dogmatische Grundlagen
I. Datumtheorie
1. Begriff des Datums
2. Moral und local data
3. Art. 17 Rom II-VO - Ausdruck der Datumtheorie?
II. Weitere dogmatische Einordnung
1. Unilaterismus und Multilaterismus
a. Unilaterismus und Statutentheorie
b. Multilaterismus und Fragestellung vom Sachverhalt her
c. Einordnung von Art. 17 Rom II-VO
d. Implikationen
2. Heimisches Recht und ausländisches Recht
3. Substantivismus und Selektivismus
4. Jurisdiction Selection und Issue-by-Issue Analysis / Dépeçage
a. Nachteile Dépeçage
b. Vorteile Dépeçage
c. Implikationen für Art. 17 Rom II-VO
III. Zwischenergebnis
Kapitel 2: Berücksichtigung von Sicherheits- und Verhaltensvorschriften gem. Art. 17 Rom II-VO
I. Normzweck von Art. 17 Rom II-VO
1. Flexibilisierung/Abmilderung der Grundanknüpfung
2. Internationalprivatrechtliche und materiell-rechtliche Gerechtigkeitserwägungen
II. Begriff der Sicherheits- und Verhaltensregeln
1. Kategorisierung - Diskrepanzen aus ökonomischer Sicht
2. Trennscharfe Kategorisierung nicht möglich
3. Zweiteilung in verhaltenslenkende und sanktionsorientierte Normen als Startpunkt
5. Sonderfall: Ausschluss der Haftung am Erfolgsort
4. Mögliche Kriterien zur Abgrenzung
6. Sprachliche Einschränkung - Sicherheit
7. Begriff der "Regel"
8. Unterscheidung zwischen streng territorialen Regeln und solchen ohne strenge Territorialität
9. Keine Begrenzung auf für den Schädiger günstige Regeln
10. Typisierende Kategorisierung
a. Gebote und Verbote
b. Aktiv- und Passivlegitimation
c. Sorgfaltspflichten
d. Allgemeiner Sorgfaltsmaßstab
e. Verschuldensmaßstab
f. Mitverschulden
g. Rechtsfolgen
III. Dogmatik der faktischen Berücksichtigung - modifizierende Inkorporierung
IV. Ermessen ("soweit angemessen")
1. Kein deklaratorischer Hinweis auf ordre public
2. Tatrichterliches Ermessen
3. Die "Neumeier Rules" und Typisierung
4. Rechtsgebundenheit des entscheidenden Richters und Überprüfbarkeit
5. Angemessenheitskriterien
a. Parteierwartungen
b. Staatliche Interessen
c. Platzdelikte
d. Distanzdelikte
e. Streudelikt
V. Anknüpfung an das Recht des Handlungsortes und den Ort des relevanten Unterlassens
VI. Abweichende Rechtswahl
VII. Ermittlung der statutsfremden Sicherheits- und Verhaltensvorschriften
VIII. Fallgruppen in Rechtsprechung und Literatur
1. Delikte im Straßenverkehr
2. Freizeit- und Sportunfälle
3. Produkthaftung
4. Umwelthaftung
5. Medizinrecht
6. Wettbewerbsrecht
IX. Zwischenergebnis
Kapitel 3: Internationales Prospekthaftungsrecht
I. Ratio der Prospektpflicht und Haftung
1. Zweck der Regulierung von Finanzmärkten
a. Anlegerschutz
b. Der Funktionsschutz des Finanzmarktes
aa. Institutionelle Effizienz
bb. Operationale Effizienz
cc. Allokative Effizienz
c. Systemstabilität
d. Zusammenhang
e. Interessenbasierte Perspektive
aa. Interesse des Emittenten an günstiger Kapitalbeschaffung
bb. Interesse des Anlegers an Optimierung der Risiko-Ertrags-Funktion
cc. Überindividuelle Marktinteressen
2. Ökonomischer Hintergrund des Prospektrechts
II. Das Recht der Prospektpublizität nach dem Wertpapierprospektgesetz im deutschen Sachrecht
1. Anwendungsbereich des WpPG / Prospektpflicht
2. Ausnahmen von der Prospektpflicht
3. Anforderungen an den Prospekt
4. Herkunftslandprinzip
5. Europaweite Harmonisierung der Prospektpflicht
6. Prospekthaftung
a. Prospektbegriff und Anwendungsbereich der Haftungsvorschriften
b. 6-Monats-Erwerbsfrist
c. Kreis der Haftungsadressaten
aa. Verantwortliche Personen
bb. Prospektveranlasser
d. Unrichtige oder unvollständige Angaben
aa. Angaben
bb. Unrichtigkeit oder Unvollständigkeit
cc. Maßstab zur Beurteilung der Richtigkeit
e. Beurteilungszeitpunkt
f. Haftungsmaßstab
g. Kausalität
aa. Haftungsbegründende Kausalität
bb. Haftungsausfüllende Kausalität
h. Kenntnis des Erwerbers von der Unrichtigkeit
i. Beweislast
j. Umfang des Schadensersatzanspruchs
k. Verjährung
III. Das Kollisionsrecht der Prospekthaftung
1. Qualifikation der Prospekthaftung
2. Anwendung der Rom II-Verordnung
a. Kein Ausschluss gem. Art. 1 Abs. 2 lit c) und d) Rom II-VO
b. Rechtswahl gem. Art. 14 Rom II-VO
c. Deliktische Sonderanknüpfungen?
d. § 21 Abs. 3 WpPG als Kollisionsnorm?
3. Erfolgsortanknüpfung - Wohnsitz des Anlegers
4. Akzessorische Anknüpfung der Prospekthaftung nach dem Herkunftslandprinzip
5. Marktortanknüpfung
a. Versuche der dogmatischen Herleitung der Marktortanknüpfung
b. Problem der schweren Bestimmbarkeit des Marktortes
6. Eingriffsnormen
7. Alternative der Berücksichtigung der Sicherheits- und Verhaltensvorschriften am Handlungsort
8. Zwischenergebnis
IV. Ökonomische Kritik
1. Pflicht des europäischen Gesetzgebers, ökonomische Effizienz zu beachten
2. Ausgangspunkt Coase-Theorem
3. Hypothetical consensus test
4. Konkretisierung des hypothetischen Parteiwillens im Bereich internationaler Prospekthaftung
a. Grundproblem
b. Anknüpfung an das Recht des Anlegers (Erfolgsortanknüpfung)
aa. Verfahrenskosten
bb. Schadens- und Schadensvermeidungskosten
cc. Informationsvorteile des Anlegers
dd. Zahlenmäßiges Verhältnis zwischen Anlegern und Emittenten und Einbeziehung Dritter
ee. Zwischenergebnis
c. Akzessorische Anknüpfung nach dem Herkunftslandprinzip
d. Marktortanknüpfung
aa. Zulassung ausschließlich an einem geregelten Markt
bb. Mehrfachnotierungen
cc. Handel außerhalb eines geregelten Marktes
dd. Race to the top?
ee. Beteiligte bestimmen unmittelbar das anwendbare Recht
5. Keine andere (rechtliche) Beurteilung aufgrund des Herkunftslandprinzips
6. Art. 17 Rom II-VO
V. Zwischenergebnis
Kapitel 4: Die konkrete Anwendung des Art. 17 Rom II-VO im internationalen Prospekthaftungsrecht
I. Bedarf für Berücksichtigung von Sicherheits- und Verhaltensregeln am Marktort
II. Bezugspunkt
1. Ort der relevanten Pflichten - Entstehung der Prospektpflichten
2. Sonderfälle
3. Art. 17 Rom II-VO verweist nicht auf den Ort der erstmaligen Billigung
III. Kategorisierung
1. Prospektpflicht und Inhalt des Prospektes
2. Haftender Personenkreis
3. Anspruchsteller
4. Verschuldensmaßstab
5. Kenntnis des Erwerbers von der Unrichtigkeit
6. Rechtsfolgen
IV. Fakultative Berücksichtigung?
V. Exemplarisches Anwendungsbeispiel
VI. Bewertung der Lösung über Art. 17 Rom II-VO
1. Schutz der Marktordnung und Korrektur der Erfolgsortanknüpfung
2. Mosaikbetrachtung
3. Dépeçage
4. prozessuale Umsetzung
5. Abschließende Beurteilung und allgemeine Implikationen
Kapitel 5: Wesentliche Ergebnisse
I.
II.
III.
IV.
Literaturverzeichnis

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