Compliance-Kommunikation

Name: Compliance-Kommunikation | Professionell - international - zielgruppengerecht
Brand: Erich Schmidt Verlag
Price: 71.9 EUR
Availability: OnlineOnly

Professionell - international - zielgruppengerecht

Katharina Hastenrath(Herausgeber*in)

Erich Schmidt Verlag

1. Auflage

Erschienen am 11. April 2017

446 Seiten

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978-3-503-16757-9 (ISBN)

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Beschreibung

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Inhalt

Umschlag Seite 1
Titelei
Geleitwort
Vorwort
Inhaltsverzeichnis
Abbildungsverzeichnis
Abkürzungsverzeichnis
Kapitel 1: Einleitung
1.1 Zielsetzung des vorliegenden Werkes
1.2 Aufbau des Werkes
Kapitel 2: Compliance im Zusammenhang straf- und bußgeldrechtlicher Pflichten (Rolf Raum)
1. Einleitung
2. Rechtliche Notwendigkeit von Compliance-Systemen
2.1 Ordnungsgemäße Delegation und Übertragung von Compliance-Befugnissen
2.1.1 Normadressatenstellung nach § 14 Abs. 2 StGB und § 9 Abs. 2 OWiG
2.1.2 Anbindung an das Organ - Delegation als Prozess
2.1.3 Hierarchie
2.2 Auswahl der Compliance-Beauftragen
2.3 Überwachung
2.4 Positive Gesamteinstellung zur Compliance
2.5 Compliance - Im Spannungsverhältnis zu den Aufsichtsorganen
2.6 Inhaltliche Maßgaben
3. Rechtliche Bedeutung von Compliance-Systemen in Verstoßfällen
3.1. Sanktionierung von Personen, die nicht unmittelbar Täter sind
3.2 Bebußung des Unternehmens (§ 30 OWiG)
4. Richtlinien und Zertifizierungen
Literaturverzeichnis
Kapitel 3: Compliance-Kommunikation mit Blick auf eine im Sinne von § 130 OWiG ordnungsgemäße Risikoprävention
1. Rahmenbedingung von Compliance-Kommunikation
1.1 Der Tone from the Top als Ausgangs- und Ankerpunkt einer funktionierenden Compliance-Kommunikation
1.2 Zero Tolerance als adäquater Maßstab
1.3 Schulungen - (Allheil-)Mittel gegen Organisationsverschulden?
1.4 Konzernrichtlinien (Governance Rules / strategische bzw. industrielle Partnerschaften / Ethik Kodex, etc.)
1.5 Strategische / industrielle Partnerschaften
1.6 Management der Geschäftsbeziehung
1.7 Berichtswesen
1.8 Überprüfung / Auditierung als Nachweis einer funktionierenden Compliance
2. Kommunikation als Bestandteil der Compliance-Strategie
2.1 Kontrollierte Kommunikation
2.2 Nicht kontrollierte bzw. informelle Kommunikation - Chancen und Risiken
3. Compliance als Bestandteil eines kontinuierlichen Verbesserungsprozesses
3.1 Erlangung der notwenigen Management Attention
3.2 Messbarkeit
4. Kommunikation und Glaubwürdigkeit
4.1 Zero Tolerance: Risiko des Entstehens paralleler Welten
4.2 Zero Tolerance: nicht einlösbares Perfektionsversprechen und Aufforderung zum Selbstbetrug
4.3 Zero Tolerance versus Business Orientierung
Literaturverzeichnis
Quellen im Internet
Kapitel 4: HR-Compliance. Die Rolle des Personalmanagements n der Compliance-Kommunikation unter Berücksichtigung arbeitsrechtlicher Fragestellungen (Harald Schloßmacher)
1. Einführung
2. Aufgaben und Zuständigkeiten von HR mit Bezug zu Compliance
2.1 Arbeitsrechtlicher Rahmen
2.2 Personalinstrumente
2.3 Mitarbeitervertretungen
2.4 Schulungen
2.5 Ergebnis
3. rganisatorische Einbindung von HR im CMS, Schnittstellen zu anderen Funktionen und HR interne Compliance-Organisation
3.1 Abgrenzbare und vernetzte Aufgaben und Prozesse
3.2 Die Rolle von HR bei der inhaltlichen Ausgestaltung des CMS
3.3 Die Rolle von HR bei Schulungen
3.4 Die Rolle von HR bei internen Untersuchungen
3.4.1 Verantwortlichkeit für interne Untersuchungen allgemein
3.4.2 Verantwortlichkeit von HR bei Verstößen mit Bezug zum Arbeitsrecht
3.5 Die Rolle von HR bei Verhängung von Sanktionen
3.6 Die HR interne Compliance-Organisation
4. Die Rolle von HR in der Compliance-Kommunikation
4.1 Grundlagen
4.1.1 Bedeutung und "Philosophie" der Compliance-Kommunikation und der Beitrag von HR
4.1.2 Struktur der Compliance-Kommunikation
4.2 Beteiligte an der Compliance-Kommunikation
4.3 Compliance-Kommunikation durch HR bei Einführung eines CMS
4.3.1 Kommunikation mit den Mitarbeitervertretungen
4.3.2 Kommunikation mit den Mitarbeitern
4.3.3 Kommunikation zwischen HR und anderen Fachfunktionen und innerhalb von HR
4.4 Compliance-Kommunikation durch HR nach Inkraftsetzung des CMS
4.4.1 Kommunikation mit der Mitarbeitervertretung
4.4.2 Kommunikation mit den Mitarbeitern
4.4.3 Kommunikation innerhalb HR und mit den in das CMS eingebundenen Fachfunktionen
4.4.4 Compliance-Kommunikation bei internen Untersuchungen
5. Fazit
Literaturverzeichnis
Literaturverzeichnis Internetfundstellen
Kapitel 5: IT-unterstützte Compliance-Kommunikation
1. Einleitung
2. Compliance-Kommunikation
2.1 Compliance-Kommunikation 1.0 und 2.0
2.2 IT-unterstützte integrierte Compliance-Kommunikation 4.0
2.2.1 Beispiele IT-unterstützter Compliance-Kommunikation
2.2.2 Integrierte Compliance-Schulungskonzepte
2.2.3 Kontinuierliche Verbesserung der Anwendungen
2.2.4 Fazit
3. Manuelle Kommunikation versus IT-unterstützte Kommunikation
4. Revisionssichere IT-unterstützte Compliance-Kommunikation
5. Fazit: IT-unterstützte Compliance-Kommunikation
Literaturverzeichnis
Literaturverzeichnis Internetfundstellen
Kapitel 6: Compliance-Kommunikation - Bewährte Kommunikationselemente der Compliance vom Mittelstand bis zur börsennotierten AG
1. Einleitung
2. Notwendigkeit der richtigen Kommunikation für ein wirksames Compliance-Management-System
2.1 Beispiele und Auswirkungen gelungener Kommunikation
2.2 Auswirkungen mangelhafter Kommunikation
2.3 Zwischenfazit
3. Elemente der Compliance-Kommunikation
3.1 Kommunikation zwischen Geschäftsführung und Compliance-Officer
3.1.1 Tone-From-The-Top / Tone-At-The-Top
3.1.2 Fixierung der Kommunikation als Enthaftungsbeitrag für die Geschäftsführung
3.1.3 Kommunikation der Geschäftsführung zu Grenzen und Regelungen zur Delegation von Compliance-Verantwortung an den Compliance-Officer
3.2 Kommunikation Compliance-Officer und Mitarbeiter
3.2.1 Kommunikation mit und durch den Compliance-Officer
3.2.2 Präsenzschulungen durch den Compliance-Officer
3.2.3 Train-the-trainer: Schulungen nachgeordneter Compliance-Funktionen, (Trainingshandbuch)
4. Zusammenfassung: Compliance-Kommunikation
Literaturverzeichnis
Literaturverzeichnis Internetfundstellen
Kapitel 7: Der Ombudsmann - wertschätzende Compliance-Kommunikation weit über Whistleblowing hinaus
1. Einleitung
2. Sicherheit und Vertrauen stärken
2.1 Ombudsleute als Mittler: kein Allheilmittel, aber konsequent und notwendig
2.2 Der Ombudsmann als Lückenbüßer?
3. (Selbst-)Verantwortung und klare, effektive Kommunikation
3.1 Compliance - effektive Kommunikation in komplexen Systemen
3.2 Aufmerksamkeit für schwarze Schwäne und rosa Flamingos
3.3 Nutzen und Grenzen eindeutiger Kommunikation
3.4 (Selbst-)Verantwortlichkeit und Kontrolle in der Kommunikation
4. Elemente eines dialogischen Ombudssystems
4.1 Der richtige Platz für Ombudsmann und Ombudsfrau
4.1.1 Die Compliance-Funktion als interner Ombudsmann?
4.1.2 Die Ombudsfunktion als Schnittstellenfunktion
4.2 Die Ombudsfunktion und ihre Kommunikationskanäle
4.2.1 Wo sind die Engpässe?
4.2.2 Sichtbarkeit
4.2.3 Verfügbarkeit
4.2.4 Systemergänzungen
4.2.5 Grenzen
4.3 Ansprüche an die Kommunikation
4.3.1 Zielgerichtete Kommunikation
4.3.2 Professionelle Kommunikation
4.3.3 Vertrauensvolle Kommunikation
4.3.4 Widerspruchsfreie Kommunikation
4.3.5 Wertschätzende Kommunikation
4.4 Handeln stärker als Worte?
4.4.1 Investigative Befugnisse, Sanktionsmacht
4.4.2 Schutz für Whistleblower
4.4.3 Konfliktregelungskompetenz
4.4.4 Beratung ohne Ratschlag
4.4.5 Glaubwürdigkeit und Feedback
4.5 Empfohlene Regeln und Schnittstellen im Compliance-System
4.5.1 Regelungssysteme zwischen Ombudsmann und Organisation
4.5.2 Geeignete und nötige Regeln zur Nutzung von Ombudssystemen
5. Die Entscheidung für das passende System
Literaturverzeichnis
Literaturverzeichnis Internetfundstellen
Kapitel 8: "Erfolgreiche Compliance-Kommunikation im Unternehmen" - Praxiserprobte Tools, Prozesse und Maßnahmen von der Praxis für die Praxis
1. Einleitung
1.1 Warum wirksame Kommunikation?
1.2 Gängige Kommunikationsprobleme in der Compliance
2. Kommunikation - was passiert zwischen Menschen
2.1 Sach- und Beziehungsebene
2.2 Vier Ohren-Modell
2.2.1 Ohr 1: Die Sachebene
2.2.2 Ohr 2: Die Appellebene
2.2.3 Ohr 3: Die Beziehungsebene
2.2.4 Ohr 4: Die Ebene der Selbstoffenbarung
2.3 Nutzen des Vier-Ohren-Modells
2.3.1 Ansprache von Ohr 1: Sachinhalt
2.3.2 Ansprache von Ohr 2: Appell
2.3.3 Ansprache von Ohr 3: Beziehungsebene
2.3.4 Ansprache von Ohr 4: Selbstoffenbarung
3. Körpersprache
3.1 Wie Körpersprache funktioniert
3.2 Was man aus Körpersprache ablesen kann
3.2.1 Die elementaren Verhaltensweisen
3.2.2 Angriff
3.2.3 Flucht
3.2.4 Sich verstecken
3.2.5 Schutzreflexe
3.2.6 Freude und Sympathie
3.3 Situationsbezogene und kulturelle Körpersprache
3.4 Wie wir Körpersprache lesen können
3.4.1 Körpersprache im Kontext bewerten
3.4.2 Veränderungen in der Körpersprache sind entscheidend
3.5 Wie wir unsere Körpersprache beeinflussen können
Umgang mit Lampenfieber
4. Basistechniken der Gesprächsführung
4.1 Smalltalk und Gesprächseinstieg
4.2 Pacing während des Gesprächs
4.3 Richtig führen
5. Strategien zur Problemlösung
5.1 Warum Gespräche scheitern
5.2 Das Orangen-Beispiel
5.3 Die fünf Prinzipien der Gesprächsführung
5.3.1 Prinzip 1: Person von der Sache trennen
5.3.2 Prinzip 2: Auf Interessen, nicht auf Positionen konzentrieren
5.3.3 Prinzip 3: Erst Lösungsoptionen suchen und dann entscheiden
5.3.4 Prinzip 4: Objektive Kriterien für die Lösung heranziehen
5.3.5 Prinzip 5: Win-Win-Lösung anstreben
6. Typische Gesprächssituationen in der Compliance-Arbeit
6.1 Das Überzeugungsgespräch
6.1.1 Problemstellung
6.1.2 Analyse
6.1.3 Die Lösung
6.2 Das Kritikgespräch mit einem Mitarbeiter wegen eines Compliance-Verstoßes
6.2.1 Die Analyse
6.2.2 Die Lösung
6.3 Das Kritikgespräch mit einem Vorgesetzten
6.3.1 Die Analyse
6.3.2 Die Lösung
7. Fazit
Literaturverzeichnis
Kapitel 9: Compliance-Kommunikation in Konfliktsituationen
1. Einleitung
2. Was ist eigentlich (m)ein Konflikt?
3. Haltung und Verhalten - der Hintergrund, vor dem wir ein Gespräch führen
4. Voraussetzungen für eine erfolgreiche Konfliktbearbeitung
5. Vorbereitung von Konfliktgesprächen
5.1.1 Sachkonflikte
5.1.2 Innere Konflikte
5.1.3 Beziehungskonflikte
5.1.4 Bedürfniskonflikte
5.2 Setting von Konfliktgesprächen
5.2.1 Zeitliche Aspekte
5.2.2 Personal Space und Territorialität
5.2.3 Sitzordnung
5.3 Wer hat eigentlich Recht, oder: "Wie wirklich ist die Wirklichkeit?"
5.4 Checkliste: Vorbereitung auf ein Konfliktgespräch
6. Durchführung von Konfliktgesprächen
6.1 Die Phasen eines Konfliktgesprächs
6.1.1 Phase 1: Anfang
6.1.2 Phase 2: Einstieg in den Konflikt
6.1.3 Phase 3: Konfliktdialog
6.1.4 Phase 4: Gemeinsame Lösungssuche
6.1.5 Phase 5: Abschluss
6.2 Anschlussfähigkeit herstellen mit dem KISS-Modell
6.3 Techniken der Konfliktbearbeitung
6.3.1 Solution Talk - Lösungen statt Probleme in den Vordergrund stellen
6.3.2 Aktives Zuhören
6.3.3 Deeskalation in Konfliktgesprächen
7. Nachbereitung von Konfliktgesprächen
8. Fazit
Literaturverzeichnis
Literaturverzeichnis Internetfundstellen
Kapitel 10: Interkulturelle Kompetenz als Baustein in der internationalen Compliance-Kommunikation
1. Einleitung
1.1 Nutzen dieses Kapitels in Bezug zur Compliance-Kommunikation
1.2 Was bedeutet "interkulturell"?
2. Grundüberlegungen
2.1 Sprache, Konventionen und Rituale
2.2 Was ist Kultur?
2.3 Wie viele Kulturen gibt es?
2.4 Die kulturelle "Programmierung" des Individuums
2.5 Kulturebenen
2.6 Kulturelle Unterschiede
2.7 Reflexion - oder einige Grundlagen, die für die interkulturelle Kommunikation unverzichtbar sind
2.7.1 Umgang mit fremden Kulturen, welche Denkweisen sollten vermieden werden?
2.7.2 Wie sollte Individuen gegenübergetreten werden, die aus anderen Kulturen stammen?
2.7.3 Erste Annäherungen an eine Kultur
2.7.4 Umgang mit "Kulturratgebern"
3. Kultur in unserem Denken, Sprechen und Handeln
3.1 Objektivität ist subjektiver, als wir denken - wie Wahrnehmung funktioniert
3.2 Kultur ist Kommunikationsprodukt - oder: warum eine Kultur so geworden ist, wie sie ist
4. Was ist so fremd an "Fremden"?
4.1 Alles ist relativ: Fremdbilder als Spiegel des Selbstverständnisses
4.2 Sind kulturelle Stereotype immer schlecht?
5. Multikulturalität und Interkulturalität: Vom Nebeneinander zum Miteinander im Compliance-Management
5.1 Der mögliche Synergieeffekt von unterschiedlichen kulturellen Orientierungen
5.2 Konsens nicht um jeden Preis
5.3 Interkulturelle Missverständnisse und Metakommunikation
6. Verhaltenskulturen ausgewählter Länder im Bezug zur Compliance-Kommunikation
6.1 Brasilien
6.2 Russland
6.3 Indien
6.4 China
6.5 Europa - an ausgewählten Ländern
7. Grundzüge interkultureller Kompetenz im Bezug zur Compliance-Kommunikation
8. Schlussbetrachtung
Literaturverzeichnis
Literaturverzeichnis Internetfundstellen
Stichwortverzeichnis
Umschlag Seite 4

Systemvoraussetzungen

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