Unternehmenseigene Ermittlungen

Name: Unternehmenseigene Ermittlungen | Recht - Kriminalistik - IT
Brand: Erich Schmidt Verlag
Price: 53.93 EUR
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Recht - Kriminalistik - IT

Birgit Galley Ingo Minoggio Marko Schuba(Autor*in)

Erich Schmidt Verlag

1. Auflage

Erschienen am 16. Dezember 2015

XIII, 372 Seiten

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978-3-503-16531-5 (ISBN)

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Beschreibung

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Inhalt

Umschlag Seite 1
Titelei
Inhaltsverzeichnis
Abbildungsverzeichnis
1. Unternehmenseigene Ermittlungen - Modeerscheinung oder Modell für die Zukunft? (Minoggio)
1.1 Eigene Untersuchungen als Ausfluss genereller Überwachungspflichten
1.2 Erhöhte Aufklärungspflicht im Konfliktfall
1.3 Auswirkungen auf die Unternehmenskultur
1.4 Positive Publizitätswirkung bei negativer Presse
2. Abgrenzung der eigenen Untersuchungen (Galley/Minoggio)
2.1 Die anlassbezogene, unternehmenseigene Untersuchung (Minoggio)
2.2 Keine "unabhängige Untersuchung" nach nordamerikanischem Vorbild (Minoggio)
2.3 Keine Ermittlungen ohne Anfangsverdacht (Galley)
2.3.1 Sehen oder Suchen
2.3.2 Eigene Kontrollen versus eigene Ermittlungen
2.3.3 Anfangsverdacht durch Kontrollen
2.3.4 Vom Anfangsverdacht zur Ermittlung
2.4 Mitarbeiter-Überprüfung (Galley)
2.4.1 Vor dem Beschäftigungsverhältnis
2.4.2 Während des Beschäftigungsverhältnisses
2.5 Geschäftspartner-Überprüfung (Galley)
2.5.1 Geschäftsanbahnungsphase
2.5.2 Anlassabhängige Überprüfung
2.5.3 Evaluierung durch Dritte
2.6 Eigene Untersuchung als Bestandteil von Anti-Fraud-Management-Programmen (Galley)
2.6.1 Anti-Fraud-Strategie
2.6.2 Kosten-Nutzen-Analyse
2.6.3 Täterverhalten
3. Entstehung und Beginn von eigenen Ermittlungen (Galley/Minoggio)
3.1 Notwendigkeit von eigenen Ermittlungen (Galley)
3.2 Anlass für eigene Ermittlungen (Galley)
3.2.1 Unternehmen in der Opferperspektive
3.2.2 Unternehmen in der Täterperspektive
3.2.3 Auslöser für Krisen
3.3 Fraud-Risk-Management (Galley)
3.3.1 Internes Kontrollsystem
3.3.2 Risikomanagement
3.3.3 Bestandteile eines Fraud-Risk-Managements
3.4 Hinweisgebersysteme (Galley)
3.4.1 Ablauf von Hinweisgebersystemen
3.4.2 Whistleblower versus Hinweisgeber
3.4.3 Interne oder externe Hinweise
3.4.4 Schutzbedürfnisse von Hinweisgebern
3.4.5 Anforderungen an Hinweisgebersysteme
3.4.6 Arten von Hinweisgebermöglichkeiten
3.5 Öffentlichkeit und Medien (Galley)
3.5.1 Kommunikation vom Unternehmen
3.5.2 Kommunikation ins Unternehmen
3.5.3 Kommunikation über das Unternehmen
3.6 Nationale und internationale Ermittlungs- und Aufsichtsbehörden (Minoggio)
4. Das Untersuchungsteam - wer macht eigentlich was? (Galley)
4.1 Kriminalistische Aufgaben
4.1.1 Verantwortungsverteilung im Unternehmen
4.1.2 Ermittlungsführung im Unternehmen
4.1.3 Interne Revision oder Jahresabschlussprüfer
4.2 Unternehmenseigene Ermittlungen mit externer Expertise
4.2.1 Einbindung von Unternehmensangehörigen
4.2.1.1. Geschäftsleitung
4.2.1.2. Aufsichtsrat
4.2.1.3. Ermittlungsabteilung
4.2.1.4. Interne Revision
4.2.1.5. Rechtsabteilung
4.2.1.6. Sonstige Mitarbeiter
4.2.2 Einbindung von Unternehmensexternen
4.2.2.1. Detekteien
4.2.2.2. Verdeckte Ermittler
4.2.2.3. Spezialisten
4.3 Exkurs: Sofortmaßnahmen im Verteidigungsfall
5. Der Beginn der eigenen Untersuchung (Minoggio)
5.1 Auftraggeber der unternehmenseigenen Untersuchung
5.2 Inhalt und Umfang des Untersuchungsgegenstandes
5.3 Zusammenarbeit mit Strafverfolgern
5.3.1 Keine Pflicht zur kooperativen Zusammenarbeit
5.3.2 Einzelfallentscheidung über die Zweckmäßigkeit einer Zusammenarbeit
5.3.3 Ratschläge für die Zusammenarbeit
5.4 Umgang mit Presse und Öffentlichkeit
5.4.1 Erstes Ziel: Keine Berichterstattung
5.4.2 Professionelle Unterstützung bei der PR-Arbeit in der Krise
5.4.3 Der richtige Umgang mit der Öffentlichkeit
5.4.4 Nur im Ausnahmefall: Einsatz rechtlicher Gegenmittel
6. Sachverhaltsermittlung (Galley/Minoggio)
6.1 Gestaltung der Rahmenbedingungen durch vorherige Vereinbarungen (Minoggio)
6.2 Eilbedürftigkeit der eigenen Untersuchung (Minoggio)
6.3 Beteiligungsrechte des Betriebsrates (Minoggio)
6.3.1 Mitbestimmung bei der Einführung von Verhaltensrichtlinien für die Untersuchung
6.3.2 Mitbestimmung bei der Durchführung der Untersuchung
6.3.3 Mitbestimmung bei den Konsequenzen aus der Untersuchung
6.4 Aufklärungsförderung durch Amnestieregelungen (Minoggio)
6.5 Kriminalistische Fallbearbeitung (Galley)
6.5.1 Erster Angriff (Galley)
6.5.2 Hypothesen und Ermittlungsstrategien (Galley)
6.5.3 Datenanalyse (Galley)
6.5.3.1. Betriebliche Daten
6.5.3.2. Daten aus Überwachungen
6.5.4 Dokumentenanalyse (Galley)
6.5.5 Personenbeweise - Interviews und Befragungen (Galley/Minoggio)
6.5.5.1. Grundlagen zu Interviews und Befragungen (Galley)
6.5.5.2. Informationsgespräche (Galley)
6.5.5.3. Durchführung von Interviews (Galley)
6.5.5.4. Befragung eigener Mitarbeiter (Galley)
6.5.5.5. Rechtliche Ausformung und Grenzen der Mitarbeiterbefragung (Minoggio)
6.5.5.5.1 Zum Inhalt des Auskunftsanspruches
6.5.5.5.2 Schweigerechte des Arbeitnehmers
6.5.5.5.3 Hinzuziehung eines Rechtsbeistandes bei der Befragung
6.5.5.5.4 Belehrungspflichten
6.5.5.6. Befragungen von Hinweisgebern (Galley)
6.5.5.6.1 Hinweisgeber und Informanten
6.5.5.6.2 Anonyme Gesprächspartner
6.5.5.7. Befragung von Zeugen (Galley)
6.5.5.8. Befragung von Tatverdächtigen (Galley)
6.5.5.9. Gespräche mit Beschuldigten/Tätern (Galley)
6.5.5.10. Protokollierung der Interviews (Galley)
6.5.6 Kriminaltechnik (Galley)
6.6 Dokumentation (Galley)
6.6.1 Dokumentenmanagement
6.6.1.1. Anforderungen an Dokumentation
6.6.1.2. Datenbanken zur Ermittlungsunterstützung
6.6.1.3. Strukturierung der Arbeitspapiere
6.6.1.3.1 Aufbau einer Akte
6.6.1.3.2 Referenzierung von Arbeitsunterlagen
6.7 Grenzen unternehmenseigener Ermittlungen (Galley)
6.7.1 Ermittlungen durch Unternehmensangehörige
6.7.2 Glaubwürdigkeit
6.7.3 Verschwiegenheit
6.7.4 Zeugnisverweigerungsrecht
6.7.5 Beschlagnahmefreiheit
7. IT-Forensik (Schuba)
7.1 Grundlagen der IT-Forensik
7.1.1 Hintergrund zur IT-Forensik
7.1.1.1. Definition der Forensik und IT-Forensik
7.1.1.2. Geschichte der Forensik und IT-Forensik
7.1.2 Digitale Spuren und Beweismittel
7.1.2.1. Das Locard'sche Prinzip
7.1.2.2. Das Locard'sche Prinzip am "Tatort IT-System"
7.1.2.3. Besonderheiten digitaler Beweismittel
7.1.2.4. Anti-Forensik
7.1.3 Bedeutung der IT-Forensik
7.1.3.1. Zunahme digitaler Datenspuren
7.1.3.2. Zunahme von Fällen mit digitalen Spuren von Relevanz
7.1.4 Täter, Ermittler und Kunden
7.1.4.1. Täter
7.1.4.2. Durchführung von Angriffen auf IT-Systeme
7.1.4.3. Ermittler und Kunden
7.1.5 Mögliche Untersuchungsgegenstände
7.1.5.1. Computer
7.1.5.2. Externe Speichermedien
7.1.5.3. Mobiltelefone
7.1.5.4. Drucker und Kopierer
7.1.5.5. Netzwerkgeräte
7.1.5.6. Cloud
7.1.6 Probleme und Grenzen der IT-Forensik
7.1.6.1. Schnelle Änderung von Hardware und Software
7.1.6.2. Menge der gefundenen Daten
7.1.6.3. Datenkodierung und Datenverschlüsselung
7.1.6.4. Datenverlust
7.1.6.5. Viele Täter
7.2 Allgemeine Vorgehensweise der IT-Forensik
7.2.1 Ermittlungsmethoden
7.2.1.1. Live Response
7.2.1.2. Post-Mortem Analyse
7.2.2 Reaktion auf Vorfälle
7.2.2.1. Ereignisse und Sicherheitsvorfälle
7.2.2.2. Prozessbeteiligte
7.2.2.3. Incident Response Prozess
7.2.2.3.1 Vorbereitung
7.2.2.3.2 Erkennung und Analyse
7.2.2.3.3 Eingrenzung, Beseitigung und Wiederherstellung
7.2.2.3.4 Erfahrungen
7.2.3 Gerichtsverwertbares Sammeln digitaler Beweise
7.2.3.1. CFSAP-Modell
7.2.3.2. Investigative Process
7.2.3.2.1 Alarm oder Anschuldigung
7.2.3.2.2 Güterabwägung
7.2.3.2.3 Tatortsicherung
7.2.3.2.4 Identifizierung/Beschlagnahme
7.2.3.2.5 Sicherung
7.2.3.2.6 Bergung
7.2.3.2.7 Auswertung
7.2.3.2.8 Reduktion
7.2.3.2.9 Analyse
7.2.3.2.10 Bericht
7.2.3.2.11 Be- und Überzeugeng
7.3 IT-Forensik-Techniken für verschiedene IT-Systeme und Anwendungen
7.3.1 Clients und Server
7.3.1.1. Laptops und Notebooks
7.3.1.2. Windows-Forensik
7.3.1.3. Linux-Forensik
7.3.1.4. Sonderfall: Drucker und Kopierer
7.3.2 IT-Forensik von Anwendersoftware
7.3.2.1. Webbrowser
7.3.2.2. E-Mail
7.3.2.2.1 Outlook
7.3.2.2.2 Web-E-Mail Clients
7.3.2.2.3 Gefälschte E-Mails
7.3.3 Netzwerkforensik
7.3.4 Mobile Forensik
7.3.4.1. Herausforderungen der IT-Forensik mobiler Geräte
7.3.4.1.1 Isolation des Geräts
7.3.4.1.2 Gerätevielfalt
7.3.4.1.3 Datenextraktion
7.3.4.1.4 Datendekodierung
7.3.4.1.5 Verschlüsselung
7.3.4.1.6 Apps
7.3.4.2. Existierende Tools
7.3.5 Cloud-Forensik
7.3.5.1. Herausforderungen der Cloud-Forensik
7.3.5.1.1 Cloud-Dienste nicht standardisiert
7.3.5.1.2 Kein physikalischer Zugriff auf Cloud-Server
7.3.5.1.3 Cloud-Server von mehreren Kunden benutzt
7.3.5.1.4 Unterschiede lokale und Cloud-Zeitstempel
7.3.5.2. Datensicherung in der Cloud
7.3.5.2.1 IaaS-Datensicherung
7.3.5.2.2 PaaS-Datensicherung
7.3.5.2.3 SaaS-Datensicherung
7.4 Zusammenfassung
8. Zwischenberichte und Abschlussbericht der eigenen Untersuchung (Galley/Minoggio)
8.1 Grundlagen zum forensischen Bericht (Galley)
8.1.1 Zwischenbericht
8.1.2 Mündlicher Bericht
8.1.3 Schlussbericht
8.2 Schutz der Untersuchungskommunikation (Minoggio)
8.2.1 Kein genereller Beschlagnahmeschutz
8.2.2 Beschlagnahmeverbote nach § 97 StPO für die Untersuchungskommunikation
8.2.2.1. Schutz von Unterlagen im Unternehmen
8.2.2.2. Schutz beim Syndikusanwalt
8.2.2.3. Schutz von Unterlagen außerhalb des Unternehmens bei einem Berufsgeheimnisträger
9. Konsequenzen aus einer eigenen Untersuchung (Galley/Minoggio)
9.1 Arbeitsrechtliche Maßnahmen (Minoggio)
9.1.1 Die Abmahnung
9.1.2 Die Beendigung des Arbeitsverhältnisses
9.1.2.1. Die einverständliche Beendigung
9.1.2.2. Die außerordentliche Kündigung
9.1.2.3. Die ordentliche Kündigung
9.2 Schadensersatzansprüche (Minoggio)
9.3 Erstattung einer Strafanzeige (Minoggio)
9.3.1 Pro und contra Strafanzeige
9.3.2 Die erfolgreiche Strafanzeige
9.4 Anpassung der Compliance-Maßnahmen (Galley)
9.4.1 Bedeutung von Compliance im Geschäftsverkehr
9.4.2 Anpassung von Compliance-Strukturen
9.5 Wirtschaftliche Konsequenzen - Einfluss auf den Unternehmenswert (Galley)
9.5.1 Betriebswirtschaftliche Vorüberlegungen
9.5.2 Finanzielle Auswirkungen von Wirtschaftsstraftaten
9.5.2.1. Verbandsgeldbußen
9.5.2.2. Vorteilsabschöpfung/Verfall
9.5.3 Öffentliche Auftraggeber
9.5.3.1. Korruptionsregister
9.5.3.2. Steuerliche Unbedenklichkeitsbescheinigungen
9.5.4 Betriebswirtschaftliche Schlussüberlegungen
Literaturverzeichnis
Stichwortverzeichnis
Umschlag Seite 4

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