Der vorprozessuale und innerprozessuale Zugriff auf Kronzeugenerklärungen im Private Enforcement unter der Kartellschadensersatzrichtlinie 2014/104/EU

1 - Cover [Seite 1]
2 - A. Untersuchungsgegenstand [Seite 21]
2.1 - I. Problemstellung [Seite 21]
2.2 - II. Inhalt und Gang der Untersuchung [Seite 25]
3 - B. Das private enforcement [Seite 27]
3.1 - I. Gegenstand und Entwicklung [Seite 27]
3.1.1 - 1. Inhalt des private enforcement [Seite 27]
3.1.1.1 - a. Defensive Dimension [Seite 27]
3.1.1.2 - b. Offensive Dimension [Seite 29]
3.1.1.2.1 - aa. Beseitigungs- und Unterlassungsansprüche [Seite 29]
3.1.1.2.1.1 - (1) Aktivlegitimation [Seite 30]
3.1.1.2.1.2 - (2) Inhalt [Seite 32]
3.1.1.2.2 - bb. Schadensersatzanspruch [Seite 34]
3.1.2 - 2. Chronologie und gegenwärtiger Stand [Seite 35]
3.1.2.1 - a. Rechtliche Historie [Seite 35]
3.1.2.1.1 - aa. Unionsrechtliche Historie [Seite 36]
3.1.2.1.2 - bb. Nationale Historie [Seite 39]
3.1.2.2 - b. Status Quo [Seite 42]
3.1.2.3 - c. Zwischenergebnis [Seite 45]
3.2 - II. Allgemeine Systematik und besondere Beweisrechtsproblematik [Seite 45]
3.2.1 - 1. Der Schadensersatzanspruch gemäß § 33 Abs. 3 S. 1 GWB [Seite 46]
3.2.1.1 - a. Kartellrechtsverstoß [Seite 46]
3.2.1.2 - b. Verschulden [Seite 46]
3.2.1.3 - c. Passivlegitimation [Seite 47]
3.2.1.4 - d. Aktivlegitimation [Seite 48]
3.2.1.5 - e. Schaden [Seite 50]
3.2.2 - 2. Die Beweisproblematik privater Kartellschadensersatzklagen [Seite 51]
3.2.2.1 - a. Beweisrechtliche Ausgangslage [Seite 51]
3.2.2.1.1 - aa. Kartellrechtsverstoß [Seite 52]
3.2.2.1.1.1 - (1) stand-alone-Verfahren [Seite 52]
3.2.2.1.1.2 - (2) follow-on-Klagen [Seite 54]
3.2.2.1.2 - bb. Schaden [Seite 57]
3.2.2.1.2.1 - (1) Schadenseintritt [Seite 57]
3.2.2.1.2.2 - (2) Schadenshöhe [Seite 59]
3.2.2.1.3 - cc. Zwischenergebnis [Seite 62]
3.2.2.2 - b. Die Bedeutung von Kronzeugenerklärungen [Seite 62]
3.2.2.2.1 - aa. Wirkungsweise und Zweck von Kronzeugenerklärungen [Seite 63]
3.2.2.2.2 - bb. Regelungen auf unionaler Ebene [Seite 65]
3.2.2.2.2.1 - (1) Voraussetzungen für die Gewährung des Bußgelderlasses [Seite 66]
3.2.2.2.2.1.1 - (a) Prioritätsprinzip [Seite 66]
3.2.2.2.2.1.2 - (b) Beweismittel [Seite 67]
3.2.2.2.2.1.3 - (c) Kooperationspflicht [Seite 68]
3.2.2.2.2.2 - (2) Geheimhaltung der Kronzeugendokumente [Seite 69]
3.2.2.2.3 - cc. Regelungen auf nationaler Ebene [Seite 70]
3.2.2.2.3.1 - (1) Voraussetzungen eines Bußgelderlasses [Seite 70]
3.2.2.2.3.1.1 - (a) Prioritätsprinzip [Seite 70]
3.2.2.2.3.1.2 - (b) Beweismittel [Seite 70]
3.2.2.2.3.1.3 - (c) Kooperationspflicht [Seite 72]
3.2.2.2.3.2 - (2) Geheimhaltungszusage [Seite 72]
3.2.2.2.4 - dd. Relevanz von Kronzeugenerklärungen für die Beweisführung [Seite 72]
3.2.2.2.5 - ee. Spannungsverhältnis zwischen private und public enforcement [Seite 78]
3.2.2.3 - c. Zusammenfassung [Seite 81]
4 - C. Rechtliche Mechanismen für den Zugriff auf Kronzeugenerklärungen [Seite 83]
4.1 - I. Vorprozessualer Zugriff [Seite 84]
4.1.1 - 1. Nationale Ebene [Seite 85]
4.1.1.1 - a. § 406e Abs. 1 S. 1 StPO i.V.m. § 46 Abs. 1, 3 S. 4 OWiG [Seite 85]
4.1.1.1.1 - aa. Voraussetzungen des Akteneinsichtsrechts [Seite 86]
4.1.1.1.1.1 - (1) Verletzteneigenschaft [Seite 86]
4.1.1.1.1.1.1 - (a) Bestimmung gemäß § 172 Abs. 1 S. 1 StPO [Seite 87]
4.1.1.1.1.1.2 - (b) Bestimmung gemäß § 403 StPO i.V.m. § 33 Abs. 3 S. 1 GWB [Seite 91]
4.1.1.1.1.1.3 - (c) Zwischenergebnis [Seite 94]
4.1.1.1.1.2 - (2) Berechtigtes Interesse [Seite 94]
4.1.1.1.1.2.1 - (a) Verfolgung von Schadensersatzansprüchen [Seite 94]
4.1.1.1.1.2.2 - (b) Beweisgewinnung und Ausforschung [Seite 95]
4.1.1.1.1.3 - (3) Zwischenergebnis [Seite 103]
4.1.1.1.2 - bb. Versagung der Akteneinsicht gemäß § 406e Abs. 2 S. 1, 2 StPO [Seite 103]
4.1.1.1.2.1 - (1) Schutzwürdige Interessen gemäß § 406e Abs. 2 S. 1 StPO [Seite 104]
4.1.1.1.2.1.1 - (a) Gerichtlicher bzw. behördlicher Prüfungskanon [Seite 104]
4.1.1.1.2.1.2 - (b) Interessen des Kronzeugen [Seite 106]
4.1.1.1.2.1.2.1 - (aa) Bisheriger Meinungsstand [Seite 107]
4.1.1.1.2.1.2.2 - (bb) Stellungnahme [Seite 110]
4.1.1.1.2.1.3 - (c) Schutz der Effektivität des Bonusprogramms [Seite 113]
4.1.1.1.2.1.4 - (d) Zwischenergebnis [Seite 121]
4.1.1.1.2.2 - (2) Untersuchungszweckgefährdung gemäß § 406e Abs. 2 S. 2 StPO [Seite 122]
4.1.1.1.2.2.1 - (a) Die Entscheidung Pfleiderer [Seite 122]
4.1.1.1.2.2.2 - (b) Stellungnahme [Seite 125]
4.1.1.1.2.2.2.1 - (aa) Effektive Kartellverfolgung als taugliches Schutzgut [Seite 125]
4.1.1.1.2.2.2.2 - (bb) Unionsrechtskonformität [Seite 128]
4.1.1.1.3 - cc. Ergebnis [Seite 129]
4.1.1.2 - b. Akteneinsicht im Kartellverwaltungsverfahren [Seite 130]
4.1.1.2.1 - aa. Akteneinsicht gemäß § 29 Abs. 1 S. 1 VwVfG i.V.m. § 54 Abs. 2 Nr. 3 GWB [Seite 131]
4.1.1.2.2 - bb. Anspruch auf ermessensfehlerfreie Entscheidung [Seite 133]
4.1.1.2.2.1 - (1) Inhalt [Seite 133]
4.1.1.2.2.2 - (2) Erfordernis des berechtigten Interesses [Seite 134]
4.1.1.2.2.3 - (3) Grenzen der Akteneinsicht [Seite 136]
4.1.1.2.3 - cc. Ergebnis [Seite 140]
4.1.1.3 - c. Zugriff gemäß § 1 Abs. 1 S. 1 IFG [Seite 140]
4.1.1.3.1 - aa. Subsidiarität gemäß § 1 Abs. 3 IFG [Seite 141]
4.1.1.3.2 - bb. Ausschluss des Informationszugangsrechts [Seite 144]
4.1.1.3.2.1 - (1) Schutz der Wettbewerbsbehörden gemäß § 3 Nr. 1 lit. d) IFG [Seite 145]
4.1.1.3.2.2 - (2) Schutz vertraulicher Informationen gemäß § 3 Nr. 7 IFG [Seite 146]
4.1.1.3.2.3 - (3) Vereinbarkeit mit unionalem Primärrecht [Seite 147]
4.1.1.3.3 - cc. Ergebnis [Seite 151]
4.1.1.4 - d. Ergebnis [Seite 151]
4.1.2 - 2. Unionale Ebene [Seite 152]
4.1.2.1 - a. Zugriff durch Art. 27 Abs. 2 (EG) VO 1/2003 [Seite 153]
4.1.2.2 - b. Akteneinsichtsrecht des Beschwerdeführers [Seite 154]
4.1.2.3 - c. Zugriff gemäß Art. 116 § 2 VerfO-EuG und Art. 93 § 3 VerfO-EuGH [Seite 156]
4.1.2.4 - d. Zugriff gemäß Art. 2 Abs. 1 (EG) VO 1049/2001 [Seite 157]
4.1.2.4.1 - aa. Anwendbarkeit neben (EG) VO 1/2003 [Seite 158]
4.1.2.4.2 - bb. Ausschluss des Zugangs gemäß Art. 4 Abs. 1 und 2 VO 1049/2001 [Seite 160]
4.1.2.4.2.1 - (1) Schutz der Wirtschaftspolitik [Seite 160]
4.1.2.4.2.2 - (2) Schutz geschäftlicher Interessen [Seite 163]
4.1.2.4.2.3 - (3) Schutz des Zwecks von Untersuchungstätigkeiten [Seite 166]
4.1.2.4.2.3.1 - (a) Schutz des Kronzeugenprogramms als Untersuchungstätigkeit [Seite 167]
4.1.2.4.2.3.2 - (b) Die Darlegungslast nach der Entscheidung EnBW [Seite 172]
4.1.2.4.2.3.2.1 - (aa) Die Ausgangsentscheidung des EuG [Seite 175]
4.1.2.4.2.3.2.2 - (bb) Die Rechtsmittelentscheidung des EuGH [Seite 176]
4.1.2.4.2.3.2.3 - (cc) Stellungnahme [Seite 179]
4.1.2.5 - e. Ergebnis [Seite 183]
4.1.3 - 3. Ergebnis [Seite 184]
4.2 - II. Innerprozessualer Zugriff auf Kronzeugenerklärungen [Seite 185]
4.2.1 - 1. Doppeltürmodell gemäß §§ 273 Abs. 2 Nr. 2 ZPO, 474 Abs. 1 StPO [Seite 186]
4.2.1.1 - a. Gerichtliches Ersuchen gemäß § 273 Abs. 2 Nr. 2 ZPO [Seite 187]
4.2.1.2 - b. Behördliche Übermittlung gemäß § 474 Abs. 1 StPO i.V.m. § 49b OWiG [Seite 189]
4.2.1.2.1 - aa. Zweck der Rechtspflege als Voraussetzung der Akteneinsicht [Seite 190]
4.2.1.2.1.1 - (1) Erforderlichkeit der Aktensicht im Schadensersatzprozess [Seite 190]
4.2.1.2.1.2 - (2) Prüfung der Erforderlichkeit durch die ersuchende Stelle [Seite 193]
4.2.1.2.2 - bb. Versagung der Akteneinsicht durch das Bundeskartellamt [Seite 193]
4.2.1.2.2.1 - (1) Weitergehende Prüfung gemäß § 477 Abs. 4 S. 2 2. HS StPO [Seite 194]
4.2.1.2.2.2 - (2) Versagung gemäß § 477 Abs. 2 S. 1 StPO [Seite 196]
4.2.1.3 - c. Zwischenergebnis [Seite 199]
4.2.1.4 - d. Einsichtnahme durch die Parteien [Seite 200]
4.2.1.4.1 - aa. Einsicht nur im Falle prozessualer Verwertung [Seite 200]
4.2.1.4.2 - bb. Interessen des Bundeskartellamtes [Seite 204]
4.2.1.5 - e. Ergebnis [Seite 208]
4.2.2 - 2. Beweisantritt gemäß § 432 Abs. 1 ZPO [Seite 209]
4.2.2.1 - a. Voraussetzungen des Beweisantritts [Seite 210]
4.2.2.1.1 - aa. Urkunde in der Verfügungsgewalt einer öffentlichen Behörde [Seite 210]
4.2.2.1.2 - bb. Keine Umgehung der eigenmächtigen Beweisbeschaffung [Seite 212]
4.2.2.1.3 - cc. Beweisantrag [Seite 213]
4.2.2.2 - b. Behördliche Vorlage nach Beweisbeschluss [Seite 215]
4.2.2.2.1 - aa. Rechtlicher Rahmen der Amtshilfe gemäß § 7 Abs. 1 VwVfG [Seite 215]
4.2.2.2.2 - bb. Ausschluss der Amtshilfe gemäß § 5 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 VwVfG [Seite 218]
4.2.2.2.3 - cc. Ausschluss gemäß § 5 Abs. 3 Nr. 3 VwVfG [Seite 220]
4.2.2.2.4 - dd. Zwischenergebnis [Seite 222]
4.2.2.3 - c. Verwertbarkeit im Rahmen des Schadensersatzprozesses [Seite 223]
4.2.2.4 - d. Ergebnis [Seite 224]
4.3 - III. Ergebnis [Seite 225]
5 - D. Die Kartellschadensersatzrichtlinie 2014/104/EU [Seite 227]
5.1 - I. Entstehung, Struktur und Zielsetzung der Richtlinie [Seite 228]
5.1.1 - 1. Historie [Seite 228]
5.1.2 - 2. Regelungszweck und Aufbau der Richtlinie [Seite 229]
5.1.2.1 - a. Zielsetzung [Seite 229]
5.1.2.2 - b. Struktur [Seite 231]
5.2 - II. Beweismittelzugangsregelungen [Seite 235]
5.2.1 - 1. Beweisrechtliche Systematik der Richtlinie [Seite 236]
5.2.1.1 - a. Substantiierte Begründung [Seite 237]
5.2.1.2 - b. Verhältnismäßigkeit [Seite 239]
5.2.1.3 - c. Relevanz [Seite 242]
5.2.1.4 - d. Sonderfall der Offenlegung von wettbewerbsbehördlichen Beweismitteln [Seite 244]
5.2.1.5 - e. Sanktionierung [Seite 247]
5.2.1.6 - f. Ergebnis [Seite 248]
5.2.2 - 2. Offenlegung und Verwertung von Kronzeugendokumenten [Seite 248]
5.2.2.1 - a. Absolutes Offenlegungsverbot gemäß Art. 6 Abs. 6 lit. a) [Seite 250]
5.2.2.1.1 - aa. Sachlicher Schutzbereich [Seite 250]
5.2.2.1.1.1 - (1) Erstreckung auf nachgelagerte Kronzeugenanträge [Seite 251]
5.2.2.1.1.2 - (2) Erstreckung auf beizufügende Anlagen und Beweismittel [Seite 253]
5.2.2.1.1.3 - (3) Zwischenergebnis [Seite 255]
5.2.2.1.2 - bb. Einsichtnahmemöglichkeit gemäß Art. 6 Abs. 7 [Seite 255]
5.2.2.2 - b. Beweisverwertungsverbot gemäß Art. 7 Abs. 1 [Seite 256]
5.2.3 - 3. Ergebnis [Seite 257]
5.3 - III. Umsetzung auf nationaler Ebene [Seite 258]
5.3.1 - 1. Voll- oder Teilharmonisierung? [Seite 258]
5.3.2 - 2. Umfang des Anpassungsbedarfs [Seite 260]
5.3.2.1 - a. Offenlegungsverbot und in camera-Verfahren [Seite 260]
5.3.2.2 - b. Beweisverwertungsverbot [Seite 262]
5.3.3 - 3. Ergebnis [Seite 263]
5.4 - IV. Verfahrensrechtliche oder materiell-rechtliche Implementierung? [Seite 264]
5.4.1 - 1. Umsetzung innerhalb der Zivilprozessordnung [Seite 265]
5.4.2 - 2. Schaffung eines Sonderbeweisrechts innerhalb des GWB [Seite 266]
5.4.3 - 3. Ergebnis [Seite 270]
5.5 - V. Primärrechtswidrigkeit des unbedingten Schutzes von Kronzeugendokumenten [Seite 270]
5.5.1 - 1. Ausgangsproblematik [Seite 271]
5.5.2 - 2. Bisheriger wissenschaftlicher Meinungsstand [Seite 272]
5.5.2.1 - a. Annahme der Primärrechtswidrigkeit [Seite 273]
5.5.2.2 - b. Gegenauffassung [Seite 274]
5.5.2.3 - c. Zwischenergebnis [Seite 276]
5.5.3 - 3. Stellungnahme [Seite 276]
5.5.3.1 - a. Vereinbarkeit mit den Entscheidungen Pfleiderer und Donau Chemie [Seite 277]
5.5.3.2 - b. Sekundärrechtliche Beeinflussung des Primärrechts durch die Richtlinie? [Seite 285]
5.5.3.2.1 - aa. Ausformung des Primärrechts durch Sekundärrecht [Seite 287]
5.5.3.2.2 - bb. Sekundärrechtliche Wirkung der Rechtsprechung des EuGH [Seite 294]
5.5.3.2.3 - cc. Zwischenergebnis [Seite 297]
5.5.4 - 4. Ergebnis [Seite 297]
5.6 - VI. Verletzung des unionalen Rechts auf Beweis [Seite 298]
5.6.1 - 1. Das Recht auf Beweis [Seite 300]
5.6.1.1 - a. Funktion und Inhalt [Seite 300]
5.6.1.2 - b. Dogmatische Grundlage auf nationaler Ebene [Seite 304]
5.6.1.2.1 - aa. Justizgewährungsanspruch [Seite 305]
5.6.1.2.2 - bb. Anspruch auf rechtliches Gehör [Seite 306]
5.6.1.2.3 - cc. Stellungnahme [Seite 307]
5.6.2 - 2. Recht auf Beweis und absoluter Kronzeugenschutz [Seite 308]
5.6.2.1 - a. Primärrechtliches Recht auf Beweis gemäß Art. 47 Abs. 1 und 2 GrCh [Seite 308]
5.6.2.1.1 - aa. Normenhierarchische Bedeutung des Art. 47 GrCh [Seite 308]
5.6.2.1.2 - bb. Inhalt und Reichweite von Art. 47 Abs. 1 und 2 GrCh [Seite 310]
5.6.2.1.3 - cc. Gewährung eines Rechts auf Beweis durch Art. 47 Abs. 1 und 2 GrCh [Seite 313]
5.6.2.1.4 - dd. Ergebnis [Seite 317]
5.6.2.2 - b. Verletzung des Rechts auf Beweis durch Artt. 6 Abs. 6 lit. a), 7 Abs. 1 [Seite 318]
5.6.2.2.1 - aa. Einschränkung des Beweisrechts [Seite 318]
5.6.2.2.2 - bb. Rechtfertigung gemäß Art. 52 Abs. 1 GrCh [Seite 319]
5.6.2.2.2.1 - (1) Gesetzesvorbehalt [Seite 320]
5.6.2.2.2.2 - (2) Legitimes Ziel [Seite 321]
5.6.2.2.2.3 - (3) Wesensgehaltsgarantie [Seite 322]
5.6.2.2.2.4 - (4) Verhältnismäßigkeit [Seite 322]
5.6.2.2.2.4.1 - (a) Geeignetheit [Seite 323]
5.6.2.2.2.4.2 - (b) Erforderlichkeit [Seite 324]
5.6.2.2.2.4.2.1 - (aa) Privilegierung im Außenverhältnis [Seite 326]
5.6.2.2.2.4.2.2 - (bb) Privilegierung im Gesamtschuldnerinnenausgleich [Seite 330]
5.6.2.2.2.4.2.3 - (cc) Weitere Modelle [Seite 334]
5.6.2.2.2.4.2.4 - (dd) Zwischenergebnis [Seite 335]
5.6.2.2.2.4.3 - (c) Angemessenheit [Seite 336]
5.6.2.2.2.5 - (5) Zwischenergebnis [Seite 338]
5.6.3 - 3. Ergebnis [Seite 338]
5.7 - VII. Folgen der Primärrechtswidrigkeit [Seite 339]
6 - E. Zusammenfassung und Schluss [Seite 343]
7 - Literaturverzeichnis [Seite 349]