Compliance für Aufsichtsräte

Name: Compliance für Aufsichtsräte | Grundlagen - Verantwortlichkeiten - Haftung
Brand: Erich Schmidt Verlag
Price: 26.96 EUR
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Grundlagen - Verantwortlichkeiten - Haftung

Stefan Behringer(Autor*in)

Erich Schmidt Verlag

1. Auflage

Erschienen am 15. August 2016

159 Seiten

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978-3-503-17059-3 (ISBN)

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Beschreibung

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Inhalt

Umschlag Seite 1
Titelei
Vorwort
Inhaltsverzeichnis
Abkürzungsverzeichnis
1 Was ist und was bedeutet Compliance?
1.1 Die Entwicklung des Compliance-Managements
1.2 Die Bedeutung von Compliance-Management in Deutschland
1.3 Compliance-Vorfall, Fehlentscheidung und Fehler
2 Wie hängen Corporate Governance, Risikomanagement, Internes Kontrollsystem und Compliance zusammen?
2.1 Nahe und entfernte Verwandte: Begriffsvielfalt im Umfeld von Compliance
2.1.1 Corporate Governance
2.1.2 Risikomanagement
2.1.3 Internes Kontrollsystem
2.2 Zusammenhang der einzelnen Bereiche
3 Wie hängen Compliance, Integrität und Unternehmenskultur zusammen?
3.1 Häufig benutzte, aber selten definierte Begriffe: Integrität und Unternehmenskultur
3.2 Wie kann die Unternehmenskultur helfen beim Weg zum integren Unternehmen?
3.3 Wie kann der Aufsichtsrat zu einer integren Unternehmenskultur beitragen?
4 Welche Rolle spielt der Aufsichtsrat im Compliance-Management?
4.1 Gesetzliche Pflichten zur Befassung des Aufsichtsrats mit Compliance im regulären Geschäftsbetrieb
4.2 Die Rolle des Aufsichtsrats bei erheblichen Compliance-Verstößen
4.3 Der Aufsichtsrat als Berater des Vorstands in Compliance-Fragen
5 Welche Compliance-Risiken gibt es?
5.1 Korruption
5.2 Kartellrecht
5.3 Produktcompliance
5.4 Rechnungswesen und Steuern
5.5 Sonstige Compliance-Risiken
6 Wie ermittelt man die Compliance-Risiken eines Unternehmens?
6.1 Notwendigkeit und grundlegendes Vorgehen der Compliance-Risikoanalyse
6.2 Ablauf einer Compliance-Risikoanalyse
6.3 Compliance-Risikoanalyse als Basis des Compliance-Managements
7 Welche Instrumente stehen dem Compliance-Management zur Verfügung?
7.1 Überblick über Instrumente
7.2 Verhaltenskodex und andere Richtlinien
7.3 Schulungen
7.4 Kontrollen
7.5 Whistleblowing und Hinweisgeberstellen
7.6 Geschäftspartner-Due Diligence
7.7 Compliance-Kommunikation
8 Wie entsteht aus einzelnen Instrumenten ein Compliance-Management-System?
8.1 Ableitung von Compliance-Zielen
8.2 Systematisierung der Compliance-Instrumente
9 Wie organisiert man das Compliance-Management im Unternehmen?
9.1 Formale und informelle Organisation
9.2 Alternativen zur organisatorischen Gestaltung des Compliance-Managements
9.3 Repräsentation von Compliance-Management auf Vorstandsebene
10 Welche Compliance-Standards gibt es und welchen Nutzen stiften sie?
10.1 Der ISO 19600: »Compliance Management Systeme«
10.2 Der IDW PS 980: »Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfungen von Compliance-Management Systemen«
10.3 Hamburger Compliance-Zertifikat
10.4 Würdigung der Compliance-Standards
11 Stiftet Compliance-Management einen wirtschaftlichen Nutzen?
12 Welche Anforderungen sollte man an Compliance-Manager stellen?
12.1 Beteiligung des Aufsichtsrats an der Personalauswahl
12.2 Qualifikationen eines Compliance-Managers
12.2.1 Fachliche Qualifikationen
12.2.2 Überfachliche Qualifikationen
12.3 Auswahl von Compliance-Managern
13 Wie sollte der Vorstand an den Aufsichtsrat berichten?
14 Wann sollte der Aufsichtsrat eigene Ermittlungen starten?
14.1 Gegenstand von Untersuchungen durch den Aufsichtsrat
14.2 Ermittlungen des Aufsichtsrats ohne Kenntnis des Vorstands
14.3 Vorgehen bei internen Ermittlungen durch den Aufsichtsrat
14.4 Zusammenarbeit mit den Strafverfolgungsbehörden
14.5 Der Umgang mit der internen und externen Öffentlichkeit
15 Welchen Haftungsrisiken sieht sich der Aufsichtsrat gegenüber?
15.1 Grundlagen
15.2 Die Haftung des Aufsichtsrats für Fehlverhalten des Vorstands
15.3 Die Haftung des Aufsichtsrats für anderes Fehlverhalten in der Gesellschaft
15.4 Pflichtwidriges Verhalten und Haftung von Aufsichtsräten
15.5 Beurteilung der Haftung von Aufsichtsräten
16 Wie gehören Compliance und ethische Unternehmensführung zusammen?
16.1 Grundlagen
16.2 Ethik und Compliance auf individueller Ebene
16.3 Ethik und Compliance auf Unternehmensebene
17 Fazit - Warum Compliance?
18 Welche Fragen sollte der Aufsichtsrat stellen?
Literaturverzeichnis
Stichwortverzeichnis
Der Autor
Umschlag Seite 4

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