Compliance und die prinzipiengeleitete Aufsicht über Bankengruppen

Das Recht der Bankenaufsicht befindet sich im Umbruch. Angestoßen durch Arbeiten des Basler Ausschusses für Bankenaufsicht sowie Initiativen des Europäischen Gesetzgebers haben Elemente einer prinzipien-orientierten Regulierung in das deutsche Bankenaufsichtsrecht Einzug gehalten. Im Zentrum dieser Entwicklung stehen die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an das Compliance- und Risikomanagement gemäß § 25a KWG. Malte Wundenberg arbeitet die Eigenschaften und Strukturmerkmale von prinzipiengeleiteten Regelungsstrategien heraus und ordnet die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an das Compliance- und Risikomanagement in diesen Rahmen ein. Er geht hierbei der Frage nach, inwieweit sich die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an ein konzernweites Compliance- und Risikomanagement gesellschaftsrechtlich durchsetzen lassen.