Bearbeitungs- und Prüfungsleitfaden Kapitalanlage- und Wertpapierrecht. Folgen des mehrfach verschärften WpHG auf das Anlage- und Wertpapierrecht

In diesem Bearbeitungs- und Prüfungsleitfaden wird der aktuelle Rechtsrahmen für das Wertpapiergeschäft behandelt. Eingegangen wird nicht nur auf die letzte WpHG-Novelle mit erweiterten Dokumentationspfl ichten etc., auch die Neuregelungen von 2011 zum Produktinfoblatt etc. wurden bereits in das Werk eingearbeitet.

Dabei werden anhand der Prozesse die Rechtsfragen für die Kundenberatung und den Vertrieb dargestellt, dabei insbesondere auf Kundenklassifi zierung, Aufklärung und Beratung sowie die verschärften Dokumentation eingegangen. Innovative Finanzinstrumente und Derivate sind ebenso wie die Spezialprobleme der Vermögensverwaltung in jeweils einem eigenen Kapitel dargestellt. Abschließend wird auf die Besonderheiten der geschlossene Fonds eingegangen sowie die Prospekterstellung und Prospektprüfung durch die Vertriebsbank praxisnah dargestellt.

Das Buch enthält zahlreiche Checklisten, die auf das Geschäft und dessen Prozesse von den in der Praxis des Wertpapierrechts tätigen Autoren ideal abgestimmt sind.