Wesen und Begriff der Verbandsgeldbuße
Ziele der Verbandsgeldbuße
Voraussetzungen und Rechtsfolgen der Verbandsgeldbuße
Taugliche Adressaten 8
Juristische Personen, Personenvereinigungen, Ausländische Verbände
Anknüpfungstat einschließlich Verfolgbarkeit der Anknüpfungstat 20
»Qualifikation« der Bezugstat: Verletzung verbandsbezogener Pflichten, Bereicherung des Verbandes, Erstrebte Bereicherung
Tauglicher Täter: Täter nach § 30 Abs. 1 OWiG wie z.B.
GmbH und GmbH & Co. KG,
Aktiengesellschaft,
Kommanditgesellschaft und Kommanditgesellschaft auf Aktien,
Genossenschaft,
Rechtsfähiger Verein,
Privatrechtliche Stiftung,
Juristische Personen des öffentlichen Rechts,
Societas Europaea und Europäische wirtschaftliche Interessenvereinigung
Offene Handelsgesellschaft,
Gesellschaft bürgerlichen Rechts,
Partnerschaft,
sowie Generalbevollmächtigte, Prokuristen und Handlungsbevollmächtigte
Täter nach § 30 Abs. 1 Nr. 5 OWiG 29
a) Verhältnis zu § 30 Abs. 1 Nr. 1-4 OWiG 30
b) Umgehungsfälle zu § 30 Abs. 1 Nr. 1-4 OWiG 30
c) Formelle Mängel der Organstellung 31
d) Betriebsebene 31
d) Vertretungsfälle 33
e) Kontrollpersonen 34
6. Risiken bei Nichtleitungsperson 34
V. Rechtsfolge: Ob und Höhe der Geldbuße 35
1. Entscheidung über die Einleitung eines Bußgeldverfahrens 35
2. Höhe der Geldbuße 37
a) Allgemeines 37
b) Anwendbarer Bußgeldrahmen 37
aa) Abgrenzungskriterium 37
bb) Altfälle 37
cc) Neue Fälle 38
dd) Gemischte Fälle 38
c) Bußgeldrahmenverschiebung wegen Vermögensabschöpfung 38
d) Mehrzahl von Gesetzesverletzungen 40
e) Bemessung der konkreten Bußgeldhöhe 41
aa) Allgemeine Zumessungsfaktoren 41
bb) Bußgeldleitlinien 42
(1) Die Bußgeldleitlinien des Bundeskartellamtes 43
(2) Bußgeldleitlinien der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht 43
3. Verjährung 44
4. Exkurs: Steuerliche Behandlung von Verbandsgeldbußen 45
5. Exkurs: Regress 46
VI. Rechtsnachfolge/Unternehmensveränderungen 47
1. Einleitung 47
2. Rechtslage bei Gesamtrechtsnachfolge vor 30.06.2013 47
3. Rechtslage bei Gesamtrechtsnachfolge seit 30.06.2013 48
4. Einzelrechtsnachfolge 50
5. Natürliche Personen als Rechtsnachfolger oder Rechtsvorgänger 50
C. Verbandsgeldbuße und Gewinnabschöpfung 51
I. Umfang der Abschöpfung 51
II. Verhältnis zu Verletztenansprüchen 52
III. Vorläufige Sicherungen 52
IV. Möglichkeit der Ahndung 53
V. Erforderliche Feststellungen 53
D. Verfahren 54
I. Zuständigkeit der Staatsanwaltschaft 54
1. Sachliche Zuständigkeit 54
2. Örtliche Zuständigkeit 55
II. Grundsatz des Verbundverfahrens 55
