Einleitung
1. Rechtliche Grundlagen der Ad-hoc-Publizitätspflichten und der Haftung
Rechtliche Grundlagen des § 97 WpHG - Haftungsvoraussetzungen des § 97 WpHG - Zwischenergebnis der gesetzlichen Grundlagen und Haftungsvoraussetzungen des § 97 WpHG
2. Insiderspezifische Compliance
Begriff der Insiderspezifischen Compliance - Aufgaben von Compliance - Elemente der Ausgestaltung von Compliance-Systemen nach IDW PS 980 - Bedeutung von Compliance am Kapitalmarkt - Compliance und Haftungsrisiken nach § 97 WpHG - Keine Pflicht zur Einrichtung einer Insiderspezifischen Compliance - Prüfung von Compliance-Systemen nach IDW PS 980 - Zwischenergebnis der Bedeutung und Ausgestaltung der Insiderspezifischen Compliance
3. Grundlagen der Entlastung nach § 97 Abs. 2 WpHG
Verschuldensvorwurf des § 97 WpHG - Gesetzliche Möglichkeit der Entlastung nach § 97 Abs. 2 WpHG - Voraussetzungen der Entlastung durch die Unkenntnis des Emittenten von der Insiderinformation - Zwischenergebnis zu den Grundlagen einer Entlastung
4. Kenntnisbezogene Entlastung durch Insiderspezifische Compliance-Systeme
Herleitung des Entlastungsbeweises aufgrund der Unkenntnis von der Insiderinformation - Zwischenergebnis - Darlegungs- und Beweislast in der Entwicklung vom Haftungstatbestand zum Entlastungsbeweis - Wesentliches Ergebnis - Zusammenfassende Thesen
Literatur- und Stichwortverzeichnis
