Die Autoren stellen Rechts- und Praxisfragen des Wertpapier- und Derivategeschäfts in diesem
Handbuch auch in der 3. Auflage umfassend und aus verschiedenen Blickwinkeln dar.
Im Wertpapierrecht erfahrene und ausgewiesene Rechts- und Syndikusanwälte, ein BGH-Richter
aus dem XI. (Banken-)Senat, ein Vertreter der BaFin, externe und interne Prüfer u. a. stellen
die Haftungsrisiken und möglichst rechtssichere Abläufe bei Wertpapieranlagen praxisgerecht
und umfassend dar.
Sprache
Verlagsort
Maße
Höhe: 210 mm
Breite: 148.5 mm
ISBN-13
978-3-940976-20-8 (9783940976208)
Schweitzer Klassifikation
Erlaubnispflicht für Wertpapierdienstleister
Erforderliche Kundensegmentierung und ihre Bedeutung für die Verhaltenspflichten
Vorgaben für grenzüberschreitende Wertpapiergeschäfte
Verhältnis Aufsichtsrecht - Zivilrecht
Anlage- und anlegergerechte Beratung, inkl. Explorationspflichten
Beratungsfreies Geschäft und reines Ausführungsgeschäft
Pflichten in der Vermögensverwaltung
Besondere Pflichten beim Vertrieb von Investmentfondsanteilen
Kick-Backs
Derivate
Marketing/Werbemitteilungen
Dokumentationspflichten
Einschalten Dritter
Prozessfragen
Best Execution
Handelstransparenz
Depotrecht
Compliance
Interessenkonflikte
(Steuer)straf- und haftungsrechtliche Risiken des Bankmitarbeiters
Prüfung durch die interne Revision
Externe Prüfung
