Inhaltsübersicht
Vorwort zur 3. Auflage . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . V
Inhaltsverzeichnis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . XI
Abkürzungsverzeichnis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . XXXI
Einleitung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten
Geldwäschegesetz – GwG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
Abschnitt 1. Begriffsbestimmungen und Verpflichtete
§ 1 Begriffsbestimmungen (Figura) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
§ 2 Verpflichtete, Verordnungsermächtigung (Figura) . . . . . . . . . . . . . 109
§ 3 Wirtschaftlich Berechtigte (Figura) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 179
Abschnitt 2. Risikomanagement
§ 4 Risikomanagement (Herzog) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 193
§ 5 Risikoanalyse (Herzog) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 196
§ 6 Interne Sicherungsmaßnahmen (Herzog) . . . . . . . . . . . . . . . . . . 203
§ 7 Geldwäschebeauftragter (Herzog) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 217
§ 8 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht (Herzog) . . . . . . . . . . . 224
§ 9 Gruppenweite Einhaltung von Pflichten (Achtelik) . . . . . . . . . . . . 230
Abschnitt 3. Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden
§ 10 Allgemeine Sorgfaltspflichten (Figura) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 240
§ 11 Identifizierung (Figura) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 299
§ 12 Identitätsprüfung, Verordnungsermächtigung (Figura) . . . . . . . . . . 319
§ 13 Verfahren zur Identitätsprüfung (Figura) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 328
§ 14 Vereinfachte Sorgfaltspflichten (Figura) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 331
§ 15 Verstärkte Sorgfaltspflichten, Verordnungsermächtigung (Achtelik) . . 340
§ 16 Besondere Vorschriften für das Glücksspiel im Internet (Achtelik) . . 379
§ 17 Ausführung der Sorgfaltspflichten durch Dritte, vertragliche Auslagerung(
Figura) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 387
Abschnitt 4. Transparenzregister 408
§ 18 Einrichtung des Transparenzregisters und registerführende Stelle
(Figura) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 408
§ 19 Angaben zum wirtschaftlich Berechtigten (Figura) . . . . . . . . . . . . . 414
§ 20 Transparenzpflichten im Hinblick auf bestimmte Vereinigungen
(Figura) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 420
§ 21 Transparenzpflichten im Hinblick auf bestimmte Rechtsgestaltungen
(Figura) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 433
§ 22 Zugängliche Dokumente und Datenübermittlung an das Transparenzregister,
Verordnungsermächtigung (Figura) . . . . . . . . . . . . . . 437
§ 23 Einsichtnahme in das Transparenzregister, Verordnungsermächtigung
(Figura) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 443
§ 24 Gebühren und Auslagen, Verordnungsermächtigung (Figura) . . . . . 451
§ 25 Übertragung der Führung des Transparenzregisters, Verordnungsermächtigung
(Figura) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 453
§ 26 Europäisches System der Registervernetzung, Verordnungsermächtigung
(Figura) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 460
Abschnitt 5. Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen
Vorbemerkungen zu Abschnitt 5 – Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen
(Barreto da Rosa) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 462
§ 27 Zentrale Meldestelle (Barreto da Rosa) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 470
§ 28 Aufgaben, Aufsicht und Zusammenarbeit (Barreto da Rosa) . . . . . . 474
§ 29 Datenverarbeitung und weitere Verwendung (Barreto da Rosa) . . . . 486
§ 30 Entgegennahme und Analyse von Meldungen (Barreto da Rosa) . . . 493
§ 31 Auskunftsrecht gegenüber inländischen öffentlichen Stellen, Datenzugriffsrecht
(Barreto da Rosa) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 504
§ 32 Datenübermittlungsverpflichtung an inländische öffentliche Stellen
(Barreto da Rosa) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 515
§ 33 Datenaustausch mit Mitgliedstaaten der Europäischen Union
(Barreto da Rosa) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 528
§ 34 Informationsersuchen im Rahmen der internationalen Zusammenarbeit
(Barreto da Rosa) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 539
§ 35 Datenübermittlung im Rahmen der internationalen Zusammenarbeit
(Barreto da Rosa) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 541
§ 36 Automatisierter Datenabgleich im europäischen Verbund
(Barreto da Rosa) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 551
§ 37 Berichtigung, Einschränkung der Verarbeitung und Löschung
personenbezogener Daten aus automatisierter Verarbeitung und bei
Speicherung in automatisierten Dateien (Barreto da Rosa) . . . . . . . 552
§ 38 Berichtigung, Einschränkung der Verarbeitung und Vernichtung
personenbezogener Daten, die weder automatisiert verarbeitet
werden noch in einer automatisierten Datei gespeichert sind
(Barreto da Rosa) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 560
§ 39 Errichtungsanordnung (Barreto da Rosa) . . . . . . . . . . . . . . . . . . 564
§ 40 Sofortmaßnahmen (Barreto da Rosa) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 567
§ 41 Rückmeldung an den meldenden Verpflichteten (Barreto da Rosa) 576
§ 42 Benachrichtigung von inländischen öffentlichen Stellen an die
Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (Barreto da Rosa) 581
Abschnitt 6. Pflichten im Zusammenhang mit Meldungen
von Sachverhalten
Vorbemerkung zu Abschnitt 6 – Pflichten im Zusammenhang mit Meldungen
von Sachverhalten (Barreto da Rosa) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 587
§ 43 Meldepflicht von Verpflichteten (Barreto da Rosa) . . . . . . . . . . . . 595
§ 44 Meldepflicht von Aufsichtsbehörden (Barreto da Rosa) . . . . . . . . . 626
§ 45 Form der Meldung, Verordnungsermächtigung (Barreto da Rosa) . . 629
§ 46 Durchführung von Transaktionen (Barreto da Rosa) . . . . . . . . . . . 634
§ 47 Verbot der Informationsweitergabe, Verordnungsermächtigung
(Barreto da Rosa) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 641
§ 48 Freistellung von der Verantwortlichkeit (Barreto da Rosa) . . . . . . . . 653
§ 49 Informationszugang und Schutz der meldenden Beschäftigten
(Barreto da Rosa) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 658
Abschnitt 7. Aufsicht, Zusammenarbeit, Bußgeldvorschriften,
Datenschutz
§ 50 Zuständige Aufsichtsbehörde (Achtelik) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 668
§ 51 Aufsicht (Achtelik) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 672
§ 52 Mitwirkungspflichten (Achtelik) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 683
§ 53 Hinweise auf Verstöße (Herzog) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 687
§ 54 Verschwiegenheitspflicht (Herzog) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 690
§ 55 Zusammenarbeit mit anderen Behörden (Barreto da Rosa) . . . . . . . 693
§ 56 Bußgeldvorschriften (Barreto da Rosa) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 703
§ 57 Bekanntmachung von bestandskräftigen Maßnahmen und von
unanfechtbaren Bußgeldentscheidungen (Herzog) . . . . . . . . . . . . 735
§ 58 Datenschutz (Herzog) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 738
§ 59 Übergangsregelung (Herzog) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 739
Anlage 1 (zu den §§5, 10, 14, 15) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 741
Anlage 2 (zu den §§5, 10, 14, 15) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 742
Gesetz über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz – KWG)
§ 6a KWG – Besondere Aufgaben (Achtelik) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 743
§ 24c KWG – Automatisierter Abruf von Kontoinformationen (Achtelik) 764
§ 25g KWG – Einhaltung der besonderen organisatorischen Pflichten im
bargeldlosen Zahlungsverkehr (Achtelik) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 782
§ 25h KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen (Achtelik) . . . . . . . . . . . . 814
§ 25i KWG –Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf E-Geld (Achtelik) 850
§ 25j KWG – Zeitpunkt der Identitätsüberprüfung (Achtelik) . . . . . . . . . 858
§ 25k KWG – Verstärkte Sorgfaltspflichten (Achtelik) . . . . . . . . . . . . . . 860
§ 25l KWG – Geldwäscherechtliche Pflichten für Finanzholding-Gesellschaften
(Achtelik) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 864
§ 25m KWG – Verbotene Geschäfte (Achtelik) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 865
§ 25n KWG (weggefallen) (Achtelik) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 868
Geldwäscherechtliche Pflichten im Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz
(ZAG) (Achtelik) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 869
Strafgesetzbuch
§ 89c Terrorismusfinanzierung (El-Ghazi) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 881
§ 261 StGB – Geldwäsche; Verschleierung unrechtsmäßig erlangter
Vermögenswerte (El-Ghazi) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 902
Sachregister . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 973
