Kapitel 3 :Kraken (Kryptowährungsbörse)

Kraken, die offiziell als Payward, Inc. bekannt ist, ist eine Kryptowährungsbörse, die 2011 gegründet wurde und ihren Sitz in den Vereinigten Staaten hat. Das Bloomberg-Terminal war einer der ersten Orte, an dem eine Bitcoin-Börse gelistet wurde, und es war einer der ersten. Seit 2018 war das Unternehmen Ziel mehrerer behördlicher Untersuchungen und hat sich darauf geeinigt, seitdem insgesamt mehr als dreißig Millionen Dollar an Bußgeldern zu zahlen. Es war das erste Kryptowährungsunternehmen, dem von einem Finanzinstitut eine Charta erteilt wurde.

Jesse Powell, ein Absolvent der California State University, Sacramento, war zusammen mit Thanh Luu und Michael Gronager eine der Personen, die Kraken im Jahr 2011 gründeten. Powell war Berater für Mt. Gox bei der Lösung eines Sicherheitsproblems. Er begann mit der Arbeit an Kraken als Ersatz und prophezeite, dass er irgendwann sterben würde. Gox fiel tatsächlich bei den Sicherheitsaudits durch und brach 2014 zu Boden. Kraken wurde ursprünglich im September 2013 gegründet und bot zunächst den Handel mit Bitcoin, Litecoin und Euro an. In der Folge erweiterte das Unternehmen sein Angebot um Transaktionen in zusätzlichen Währungen und den Margin-Handel.

Hummingbird Ventures und Bitcoin Opportunity Fund haben Kraken im Rahmen ihrer Serie-A-Investition, die im März 2014 erhalten wurde, 5 Millionen US-Dollar gespendet. Kraken war eine der ersten Bitcoin-Börsen, die am Bloomberg Terminal notiert wurde, und zwar genau einen Monat später. Im selben Jahr wurde Kraken ausgewählt, um bei der Untersuchung von gestohlenen Bitcoins von Mt. Gox zu helfen. Die Insolvenzverwalter verließen sich auf Kraken, da das Unternehmen in der Vergangenheit nachweislich nicht von Hackern kompromittiert wurde. Kraken war die erste Kryptowährungsbörse, die im Juni 2015 einen Dark Pool einführte.

Im Januar 2016 erwarb Kraken Coinsetter und Cavirtex, eine Börse mit Sitz in New York City. Die Konten der Kunden wurden nach dem Kauf automatisch auf Kraken umgestellt. Einen Monat später gab Kraken bekannt, dass es seine Serie-B-Finanzierungsrunde, die von der SBI Group angeführt wurde, erfolgreich abgeschlossen hat. Darüber hinaus hatte das Unternehmen CleverCoin, eine Kryptowährungsbörse mit Sitz in den Niederlanden, sowie Glidera, einen Bitcoin-Wallet-Service, erworben. Im März 2017 hat Kraken Cryptowatch übernommen, eine Plattform, die sich auf Charting und Handel spezialisiert hat. Am Ende des Jahres 2017 gab Kraken an, jeden Tag bis zu 50.000 neue Benutzer zu registrieren.

Kraken kündigte im April 2018 an, dass es seine Dienstleistungen in Japan aufgrund der steigenden Kosten für die Geschäftstätigkeit dort einstellen werde. Die Rückkehr des Unternehmens auf den japanischen Markt ist für das Jahr 2020 geplant. Im Februar 2019 schloss Kraken die Übernahme von Crypto Facilities, einem Derivatehandelsunternehmen mit Sitz in Australien, ab. Durch den Einsatz einer Zweckgesellschaft konnte Kraken im Juni 2019 13,5 Millionen US-Dollar von 2.263 Privatanlegern sammeln.

Kraken war die erste Kryptowährungsbörse in den Vereinigten Staaten, die im September 2020 eine SPDI-Charta (Special Purpose Depository Institution) erhielt. Damit war Kraken die erste Kryptowährungsbörse, die eine solche Charta hielt. Zu Beginn des Jahres 2021 bemühte sich Kraken, bei einer Bewertung von mehr als zwanzig Milliarden Dollar mehr Finanzmittel von Investoren zu erhalten. Tribe Capital wurde nach Hummingbird Ventures zum zweitgrößten institutionellen Investor des Unternehmens, und Arjun Sethi wurde in den Vorstand berufen.

Kraken führte im Januar 2021 eine mobile Anwendung für Benutzer in anderen Ländern ein, die im Juni desselben Jahres für Benutzer in den Vereinigten Staaten verfügbar gemacht wurde. Nachdem Powell zum Vorsitzenden des Verwaltungsrats von Kraken befördert worden war, übernahm im September 2022 Dave Ripley, der zu diesem Zeitpunkt als Chief Operational Officer tätig war. Der vom Unternehmen betriebene Marktplatz für nicht-fungible Token (NFT) wurde im November 2022 in einer Beta-Form der Öffentlichkeit vorgestellt.

Kraken stellte im Februar 2023 zum zweiten Mal seine Aktivitäten in Japan sowie in den Vereinigten Arabischen Emiraten ein, weniger als ein Jahr nachdem es eine Lizenz für den Betrieb in der Region mit den Vereinigten Arabischen Emiraten erhalten hatte.

Im Juni 2023 feierte der Marktplatz für nicht-fungible Token (NFT) von Kraken sein offizielles Debüt, nachdem er sich einem Beta-Test unterzogen hatte. Die Nutzer hatten die Möglichkeit, für Angebote entweder in Fiat-Währung oder in Kryptowährung zu bezahlen. Bloomberg veröffentlichte im September 2023 einen Artikel, in dem es hieß, dass Kraken beabsichtigte, den Handel mit in den USA notierten Aktien und börsengehandelten Fonds anzubieten, was das erste Mal wäre, dass die Plattform mit anderen Finanzinstrumenten als Kryptowährungen handeln würde.

Im Jahr 2023 etablierte Kraken eine Präsenz in Europa, indem es sich Lizenzen für Virtual Asset Service Provider (VASP) in Irland, Italien und Spanien sicherte. Im Oktober desselben Jahres kündigte Kraken seine Absicht an, seine Expansion in Europa durch den Kauf von Coin Meester B.V. (BCM), einer Kryptowährungsbörse mit Sitz in den Niederlanden, fortzusetzen.

Kraken gründete im März 2024 eine neue Abteilung, die den Namen Kraken Institutional erhielt. Der Zweck dieser Abteilung bestand darin, institutionellen Anlegern, Hedgefonds und ETF-Emittenten Dienstleistungen anzubieten.

Mit der Veröffentlichung von "Kraken Wallet" im April 2024 führte Kraken eine eigene Kryptowährungs-Wallet ein, die mit acht verschiedenen Blockchains kompatibel war.

Im April 2018 führte die New Yorker Generalstaatsanwaltschaft eine Untersuchung durch, und Kraken weigerte sich, an der Untersuchung teilzunehmen. Bei der Untersuchung ging es um die Vorkehrungen, die Kryptowährungsbörsen treffen, um ihre Kunden vor Marktmanipulation und Geldwäsche zu schützen. Kraken war der Ansicht, dass die damit verbundenen Ausgaben sich nachteilig auf ihre Geschäftsaussichten auswirken würden. Die Studie warnte, dass der Kraken möglicherweise gegen das Gesetz verstößt, empfahl den Nutzern, die Nutzung zu vermeiden, und schickte die Plattform an das New York State Department of Financial Services, weil sie möglicherweise gegen die lokale Gesetzgebung für virtuelle Währungen verstoßen hat.

Im März 2019 führte das Office of Foreign Assets Control eine Untersuchung durch, um festzustellen, ob die Börse gegen Sanktionsregelungen verstoßen hat, indem sie den Handel mit im Iran ansässigen Kunden zugelassen hat. Im November 2022 wurde ein Vergleich geschlossen, bei dem Kraken zustimmte, eine Geldstrafe von 362.000 US-Dollar zu zahlen und "weitere 100.000 US-Dollar in bestimmte Kontrollen zur Einhaltung von Sanktionen zu investieren". Kraken wurde Ende September 2021 zu einer Strafe von 1,25 Millionen US-Dollar an die Commodity Futures Trading Commission verurteilt, weil er nicht lizenzierten Margin-Handel betrieben hatte. Die Geldbuße wurde für die Erbringung bestimmter Dienstleistungen verhängt.

Im Februar 2023 stellte die Securities and Exchange Commission (SEC) fest, dass der von Kraken angebotene Staking-Service zu Unrecht als Verkauf von Wertpapieren eingestuft wurde. Zwischen dem Unternehmen und der Securities and Exchange Commission (SEC) wurde ein Vergleich in Höhe von dreißig Millionen Dollar geschlossen, als Reaktion auf den Vorwurf, dass die Krypto-Staking-Produkte des Unternehmens gegen die Regeln der Regulierungsbehörde verstoßen hätten. Kraken stimmte auch zu, seinen Staking-Service in den Vereinigten Staaten nicht mehr anzubieten.

In dem als SEC v. Payward Inc. et al. bekannten Fall, der im November 2023 beim United States District Court for the Northern District of California eingereicht wurde, reichte die SEC eine Klage gegen Kraken ein. Die Securities and Exchange Commission (SEC) behauptete, dass Kraken als Wertpapierbörse fungiert habe, ohne dafür registriert zu sein. Darüber hinaus wurde Kraken beschuldigt, die Vermögenswerte seiner Kunden mit seinem eigenen Bargeld vermischt zu haben. In einer Antwort von Kraken hieß es, dass das Unternehmen keine Wertpapiere auflistet und dass es derzeit kein Gesetz gibt, das die Registrierung von Kryptowährungsbörsen unterstützt.

Im Mai 2019 reichte Kraken einen Antrag beim Marin County Superior Court in Kalifornien ein, mit der Absicht, zehn Rezensenten zu identifizieren, die auf Glassdoor anonym bleiben. Die Kraken beabsichtigten, eine Klage gegen sie einzureichen und behaupteten, dass sie gegen ihre Aufhebungsvereinbarungen verstoßen hätten. Die Electronic Frontier Foundation, die behauptete, die anonymen Gutachter zu vertreten, behauptete im Jahr 2020, dass die Identifizierung der Gutachter ihr Recht auf freie Meinungsäußerung gemäß dem ersten Verfassungszusatz verletzen und eine abschreckende Wirkung auf die Meinungsäußerung anderer haben würde. Im Jahr 2022 erließ das Gericht eine einstweilige Verfügung, die Glassdoor verpflichtete, die wahren Identitäten bestimmter Rezensenten offenzulegen.

Im Jahr 2019 äußerte Powell die Andeutung, dass ein Elternteil eine Ablenkung von der Produktivität sei, und kritisierte die wirtschaftliche Nachhaltigkeit des Elternurlaubs. Er fragte weiter, ob es sich lohne, ein Risiko einzugehen, wenn man sich dafür entscheide, die einschlägigen staatlichen Anforderungen nicht einzuhalten. Im Rahmen eines Arbeitstreffens, das...