Wertpapier-Compliance in der Praxis

So streng reglementiert wie nie zuvor stehen Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute unter öffentlicher Beobachtung. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Aufsicht bergen für die Unternehmen dabei erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken.
Das Werk, herausgegeben von Hartmut Renz und Dirk Hense, zeigt Lösungen in allen Themenkomplexen der Wertpapier-Compliance auf. Experten informieren u. a. zu diesen zentralen Themen:

- Anlageberatung und deren Protokollierung
- Finanzanalysen und Finanzportfolioverwaltung
- Marketing einschließlich des aktuellen BaFin-Rundschreibens zu Kundeninformationen
- Arbeitsrecht und Personalwesen
Das umfassende Werk enthält als erstes Fachbuch zum Thema die neuen Mindestanforderungen an Compliance (MaComp) für Finanzinstitute! Die einzelnen Themen werden außerdem unter prüferischen Aspekten betrachtet - das Werk ist so auch für externe und interne Prüfer sehr gut geeignet.