Compliance
Praxisleitfaden für Unternehmen
1st Edition
Published on 11. January 2010
Book
Paperback/Softback
XIV, 124 pages
978-3-406-60173-6 (ISBN)
Description
"Compliance" beschreibt als Begriff die Einhaltung der Pflichten zur ordnungsgemäßen Unternehmensführung. Heute hat sich dieser Ausdruck mittlerweile als fester Begriff etabliert, dennoch wissen immer noch zu wenige Unternehmen und Unternehmer, was Compliance in der täglichen Unternehmensführung bedeutet und welche Erfordernisse heutzutage an eine Compliance-Organisation in Unternehmen gestellt werden.
Dieses Werk gibt einen bewusst kurz und prägnant gehaltenen Abriss über die Erfordernisse einer ordnungsgemäßen Compliance-Organisation.
Dabei geht der Autor sowohl auf die steigenden organisatorischen Anforderungen an die Unternehmen als auch die erhöhen Risiken wie Außen- und Innenhaftung, Aufsichtspflichtverletzungen und Straftaten im Unternehmen ein.
- kompakter Leitfaden für den ersten Zugriff
- Darstellung spezifischer Lösungsvorschläge
- von einem erfahrenen Praktiker
Dieses Werk gibt einen bewusst kurz und prägnant gehaltenen Abriss über die Erfordernisse einer ordnungsgemäßen Compliance-Organisation.
Dabei geht der Autor sowohl auf die steigenden organisatorischen Anforderungen an die Unternehmen als auch die erhöhen Risiken wie Außen- und Innenhaftung, Aufsichtspflichtverletzungen und Straftaten im Unternehmen ein.
- kompakter Leitfaden für den ersten Zugriff
- Darstellung spezifischer Lösungsvorschläge
- von einem erfahrenen Praktiker
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Person
Dr. Klaus Moosmayer ist Rechtsanwalt, Compliance Operating Officer und Chief Counsel Compliance & Investigations der Siemens AG. Er ist verantwortlich für die Abteilungen Compliance Helpdesk & Monitoring, Compliance Legal, Compliance Investigations und Compliance Discplinary Sanctions. Zuvor arbeitete Dr. Moosmayer mehrere Jahre als Syndikus in verschiedenen Funktionen der Siemens Rechts- und Compliance-Abteilung, als Rechtsanwalt in einer Wirtschaftskanzlei und als wissenschaftlicher Mitarbeiter am Institut für Kriminologie und Wirtschaftsstrafrecht der Universität Freiburg i.B. Er ist "key note speaker" in zahlreichen nationalen und internationalen Konferenzen zum Thema Compliance und gern gesehener Referent bei Tagungen zum Thema Compliance.
Content
I. Haftungsrisiko Compliance
- Rechtsgrundlagen, Rechtspflicht zur Compliance (mit US-Recht)
- Reputations- und Haftungsrisiken für Unternehmen und Management
II. Compliance-Organisation im Unternehmen
- Individuelle Ausrichtung auf die Struktur des Unternehmens
- Compliance Officer(s): Aufgaben und Qualifikation
- Andere Unternehmensbereiche (Rechtsabteilung, Revision, Audit etc.)
- Prozessverantwortung, Berichtswege
III. Anforderungen an die Kommunikation
- "Tone from the Top"
- Compliance-Verhaltenskodex/ Richtlinien
- Interne Beratungsangebote/Schulungen
- Whistleblower Hotline/Ombudsmann
IV. Compliance als integrierter Teil der Geschäfts- und Personalprozesse
- Maßnahmen zur Implementierung des Compliance-Programms
- Screening von Geschäftspartnern
- Compliance und M&A
- Vergütungs- und Anreizsysteme
VI. Aufklärung und Ahndung von Compliance-Verstößen
- Interne Untersuchungen
- Reaktion auf Verstöße
VII. Zusammenarbeit mit Dritten Compliance in Lieferketten
- Integritätsvereinbarung, "Collective Action"
- Rechtsgrundlagen, Rechtspflicht zur Compliance (mit US-Recht)
- Reputations- und Haftungsrisiken für Unternehmen und Management
II. Compliance-Organisation im Unternehmen
- Individuelle Ausrichtung auf die Struktur des Unternehmens
- Compliance Officer(s): Aufgaben und Qualifikation
- Andere Unternehmensbereiche (Rechtsabteilung, Revision, Audit etc.)
- Prozessverantwortung, Berichtswege
III. Anforderungen an die Kommunikation
- "Tone from the Top"
- Compliance-Verhaltenskodex/ Richtlinien
- Interne Beratungsangebote/Schulungen
- Whistleblower Hotline/Ombudsmann
IV. Compliance als integrierter Teil der Geschäfts- und Personalprozesse
- Maßnahmen zur Implementierung des Compliance-Programms
- Screening von Geschäftspartnern
- Compliance und M&A
- Vergütungs- und Anreizsysteme
VI. Aufklärung und Ahndung von Compliance-Verstößen
- Interne Untersuchungen
- Reaktion auf Verstöße
VII. Zusammenarbeit mit Dritten Compliance in Lieferketten
- Integritätsvereinbarung, "Collective Action"