Datenschutz mit SAP

Geleitwort ... 17

Einleitung ... 19

1. »Maß nehmen für Maßnahmen«: Einführung ... 29

1.1 ... Was bedeutet die DSGVO für Sie? ... 29

1.2 ... Welche Anforderungen sind notwendigerweise technisch zu unterstützen? ... 57

1.3 ... Welche Anforderungen können technisch unterstützt werden? ... 76

1.4 ... Zusammenfassung ... 84

2. »Wo laufen sie denn«: Wo Sie personenbezogene Daten finden ... 87

2.1 ... SAP Business Suite und SAP S/4HANA ... 87

2.2 ... Personenbezogene Daten in SAP ERP Central Component ... 90

2.3 ... Personenbezogene Daten in SAP ERP Human Capital Management (SAP ERP HCM) ... 105

2.4 ... Personenbezogene Daten in SAP CRM ... 109

2.5 ... Beispiel einer technischen Integration in der SAP Business Suite ... 114

2.6 ... Zusammenfassung ... 115

3. »Vom ersten Schritt zum Weg zum Ziel«: Vorgehensmodell ... 117

3.1 ... Übersicht zur Vorgehensweise ... 117

3.2 ... Wege zum Verzeichnis von Verarbeitungstätigkeiten ... 136

3.3 ... Zusammenfassung ... 138

4. »Auch das Ende muss bestimmt sein«: Sperren und Löschen mit SAP Information Lifecycle Management ... 139

4.1 ... Einführung ... 139

4.2 ... Vorbereitungen ... 149

4.3 ... Sperren in der betriebswirtschaftlichen Betrachtung ... 173

4.4 ... Löschen in der betriebswirtschaftlichen Betrachtung ... 190

4.5 ... Legal Case Management ... 196

4.6 ... Zeitabhängiges Sperren personenbezogener Daten im Bereich der Personaladministration (SAP ERP HCM-PA) ... 197

4.7 ... Zusammenfassung ... 199

5. »Struktur ist alles«: Verarbeitung muss auf dem Zweck basieren ... 201

5.1 ... Verantwortlicher und Zweck ... 201

5.2 ... Organisationsstrukturen (Linienorganisation) ... 205

5.3 ... Prozessorganisation ... 211

5.4 ... Linien- und Prozessorganisation definieren den Zweck ... 218

5.5 ... Zusammenfassung ... 220

6. »Dem Ende Struktur geben«: Data Controller Rule Framework ... 221

6.1 ... Die betriebswirtschaftliche Abstraktion ... 222

6.2 ... Das Data Controller Rule Framework ... 225

6.3 ... Zusammenfassung ... 241

7. »Die Struktur berechtigt«: Auswirkungen auf das Berechtigungskonzept ... 243

7.1 ... Benutzer und Berechtigungen -- eine Einführung ... 243

7.2 ... Organisationsebenen neu denken ... 248

7.3 ... Prozessattribute identifizieren ... 252

7.4 ... Berechtigungsrisiken ... 253

7.5 ... Zusammenfassung ... 258

8. »Transparenz gewinnt«: Information Retrieval Framework ... 259

8.1 ... Transparenz -- Auskunft und Information ... 259

8.2 ... Konzept des Information Retrieval Frameworks ... 261

8.3 ... Setup des Information Retrieval Frameworks ... 261

8.4 ... ILM-Objekte im IRF-Kontext ... 264

8.5 ... Erzeugen eines IRF-Datenmodells ... 267

8.6 ... Durchführung einer Beauskunftung ... 281

8.7 ... Die zentrale Instanz ... 284

8.8 ... Weitergehende technische Hinweise ... 285

8.9 ... Zusammenfassung ... 286

9. »Schau mal, wer da liest«: SAP Read Access Logging ... 287

9.1 ... Notwendigkeit und Umfang ... 287

9.2 ... Verfügbarkeit und Funktionsumfang von SAP Read Access Logging ... 289

9.3 ... Setup und Pflege ... 289

9.4 ... Festlegung von Zweckbestimmung und Protokolldomänen ... 292

9.5 ... Aufzeichnungen für UI Channels ... 294

9.6 ... Konfigurationen ... 298

9.7 ... Auswertung von Protokollen ... 303

9.8 ... Konfigurationen für Remote API Channels ... 306

9.9 ... Bedingungen ... 309

9.10 ... Transportmechanismen ... 313

9.11 ... Import und Export ... 314

9.12 ... Zusammenfassung ... 314

10. »Der Herr der Daten werden«: SAP Master Data Governance ... 315

10.1 ... Transparenz erreichen ... 315

10.2 ... Die Szenarien der Stammdatenpflege ... 316

10.3 ... SAP MDG -- Central Governance ... 317

10.4 ... SAP-MDG-Konsolidierung ... 319

10.5 ... Kombination der Szenarien ... 321

10.6 ... Sensitive Daten mit SAP MDG bearbeiten ... 322

10.7 ... Organisatorische Trennung ... 324

10.8 ... Datenqualitätssicherung mit Services ... 325

10.9 ... Zusammenfassung ... 328

11. »Test-Dummies«: Mit SAP TDMS Testsysteme entpersonalisieren ... 331

11.1 ... Anwendungsfelder ... 332

11.2 ... Aufbau und Funktionsweise ... 335

11.3 ... Integration der Systemlandschaft in SAP TDMS ... 346

11.4 ... Datenschutz mit SAP TDMS ... 347

11.5 ... Zusammenfassung ... 351

12. »Täglich grüßt das ...«: Schützen, Kontrollieren, Nachweisen und Kontrollen nachweisen ... 353

12.1 ... Kontrollrahmen und Grundlagen der Verarbeitung ... 354

12.2 ... Rechtmäßigkeit, Treu und Glauben und Transparenz ... 355

12.3 ... Zweckbindung ... 357

12.4 ... Datenminimierung ... 360

12.5 ... Richtigkeit ... 364

12.6 ... Speicherbegrenzung ... 366

12.7 ... Integrität und Vertraulichkeit ... 368

12.8 ... Rechenschaftspflicht ... 377

12.9 ... Abstrakte technische Kontrollhandlungen ... 378

12.10 ... Beispiele technischer Kontrollhandlungen ... 381

12.11 ... Zusammenfassung ... 412

Anhang ... 415

A. Relevante Transaktionen, relevante Reports, Hinweise ... 417

B. Literaturverzeichnis ... 421

C. Die Autoren ... 425

Index ... 429