Praktikerhandbuch Wertpapier- und Derivategeschäft
Peter BalzerFrank M BauerFranz BraunPeter ClouthThomas DierkesRoger DippelJürgen EllenbergerKarsten FüserStefanie HeldAndreas O KühneVolker LangAndreas LoyJörg MüllerHartmut RenzReinhold RollerMatthias RozokHolger SchäferUlrike A SchäferJulius SeiffertAndreas SerafinThorsten SeyfriedHanno TeuberChristian VollmuthOliver Welp(Author)
FCH AG (Publisher)
3rd Edition
Published in June 2010
Book
Hardback
XXXVIII, 941 pages
978-3-940976-20-8 (ISBN)
Article exhausted; check for reprint
Description
Die Autoren stellen Rechts- und Praxisfragen des Wertpapier- und Derivategeschäfts in diesem
Handbuch auch in der 3. Auflage umfassend und aus verschiedenen Blickwinkeln dar.
Im Wertpapierrecht erfahrene und ausgewiesene Rechts- und Syndikusanwälte, ein BGH-Richter
aus dem XI. (Banken-)Senat, ein Vertreter der BaFin, externe und interne Prüfer u. a. stellen
die Haftungsrisiken und möglichst rechtssichere Abläufe bei Wertpapieranlagen praxisgerecht
und umfassend dar.
Handbuch auch in der 3. Auflage umfassend und aus verschiedenen Blickwinkeln dar.
Im Wertpapierrecht erfahrene und ausgewiesene Rechts- und Syndikusanwälte, ein BGH-Richter
aus dem XI. (Banken-)Senat, ein Vertreter der BaFin, externe und interne Prüfer u. a. stellen
die Haftungsrisiken und möglichst rechtssichere Abläufe bei Wertpapieranlagen praxisgerecht
und umfassend dar.
More details
Language
German
Place of publication
Heidelberg
Germany
Dimensions
Height: 210 mm
Width: 148.5 mm
ISBN-13
978-3-940976-20-8 (9783940976208)
Schweitzer Classification
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Content
Erlaubnispflicht für Wertpapierdienstleister
Erforderliche Kundensegmentierung und ihre Bedeutung für die Verhaltenspflichten
Vorgaben für grenzüberschreitende Wertpapiergeschäfte
Verhältnis Aufsichtsrecht - Zivilrecht
Anlage- und anlegergerechte Beratung, inkl. Explorationspflichten
Beratungsfreies Geschäft und reines Ausführungsgeschäft
Pflichten in der Vermögensverwaltung
Besondere Pflichten beim Vertrieb von Investmentfondsanteilen
Kick-Backs
Derivate
Marketing/Werbemitteilungen
Dokumentationspflichten
Einschalten Dritter
Prozessfragen
Best Execution
Handelstransparenz
Depotrecht
Compliance
Interessenkonflikte
(Steuer)straf- und haftungsrechtliche Risiken des Bankmitarbeiters
Prüfung durch die interne Revision
Externe Prüfung
Erforderliche Kundensegmentierung und ihre Bedeutung für die Verhaltenspflichten
Vorgaben für grenzüberschreitende Wertpapiergeschäfte
Verhältnis Aufsichtsrecht - Zivilrecht
Anlage- und anlegergerechte Beratung, inkl. Explorationspflichten
Beratungsfreies Geschäft und reines Ausführungsgeschäft
Pflichten in der Vermögensverwaltung
Besondere Pflichten beim Vertrieb von Investmentfondsanteilen
Kick-Backs
Derivate
Marketing/Werbemitteilungen
Dokumentationspflichten
Einschalten Dritter
Prozessfragen
Best Execution
Handelstransparenz
Depotrecht
Compliance
Interessenkonflikte
(Steuer)straf- und haftungsrechtliche Risiken des Bankmitarbeiters
Prüfung durch die interne Revision
Externe Prüfung