Kartellbußen aus rechtlicher und ökonomischer Sicht

Der Problemfall der Zementkartelle

Roger Pierenkemper(Autor*in)

Mohr Siebeck (Verlag)

1. Auflage

Erschienen im Mai 2021

XVII, 270 Seiten

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978-3-16-160608-3 (ISBN)

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Kaum eine Woche vergeht, ohne dass in der Presse neue, immer höhere Geldbußen aufgrund von Kartellverstößen angekündigt werden. Welche Auswirkungen diese Bußen auf die betroffenen Märkte haben und inwieweit dadurch die Ziele der Wettbewerbspolitik gefördert und erreicht werden, bleibt jedoch oftmals im Dunkeln. Erfolgreiche Wettbewerbspolitik muss sich allerdings auch an der Effizienz ihrer Maßnahmen messen lassen. Am Paradefall des Kartellrechts, den Zementkartellen, untersucht Roger Pierenkemper in einer Fallstudie vor dem Hintergrund vergangener und aktueller Kartellverfahren, welche Auswirkungen von Kartellbußen ausgehen. Er überprüft, inwieweit auf dem Zementmarkt die Ziele der Wettbewerbspolitik verwirklicht werden. Anhand der daraus gewonnen Ergebnisse testet er neue, rechtspolitische Lösungsversuche auf ihre Tauglichkeit zur Lösung der Zementkartellproblematik hin.

Reihe

Rechtsordnung und Wirtschaftsgeschichte

Thesis

Dissertationsschrift

Sprache

Deutsch

Verlagsort

Tübingen

Deutschland

Zielgruppe

Für Beruf und Forschung

Dateigröße

1,38 MB

ISBN-13

978-3-16-160608-3 (9783161606083)

DOI

10.1628/978-3-16-160608-3

Schlagworte

Law and Economics Zementindustrie Kartellbußen Kartellrecht

Schweitzer Klassifikation

Politik

Politische Systeme und Prozesse

Zentrale Regierung

Recht / Steuern

Allgemein

Handels- und Wirtschaftsrecht

Wettbewerbsrecht / Kartellrecht

Kartellrecht

Wirtschaft

Volkswirtschaft

Arbeitsmarkt / Arbeitsökonomie

Europa

Deutschland

Thema Klassifikation

Recht

Recht bestimmter Jurisdiktionen und bestimmter Rechtsgebiete

Finanzrecht, allgemein

Gesellschafts-, Handels- und Wettbewerbsrecht, allgemein

Steuer- und Abgabenrecht

Volkswirtschaft, Finanzen, Betriebswirtschaft und Management

Volkswirtschaftslehre

Arbeits- / Einkommensökonomie

Industrielle Organisation

Internationale Wirtschaft

Wirtschaftssysteme und -strukturen

Geographische Qualifier

Europa

Mitteleuropa

Deutschland

Newbooks Subjects & Qualifier

Rechtswissenschaft | Verwaltungspraxis

Recht, Rechtswissenschaft Allgemein

Rechtspolitik

Wirtschaftsrecht

Gewerblicher Rechtsschutz

Wettbewerbs- und Kartellrecht, Werberecht

Sozialwissenschaften

Politikwissenschaft

Regierungspolitik

Wirtschafts- und Finanzpolitik

Wirtschaftswissenschaften

Volkswirtschaftslehre

Wirtschaftspolitik, politische Ökonomie

DNB DDC Sachgruppen

Recht

Sozialwissenschaften, Soziologie, Anthropologie

Politik

Wirtschaft

BIC 2 Klassifikation

Economics, finance, business & management

Economics

Economic systems & structures

Economics of industrial organisation

International economics

Labour economics

Political economy

Law

Laws of Specific jurisdictions

Company, commercial & competition law

Financial law

Primary sources of law

Legislation

Taxation & duties law

Society & social sciences

Politics & government

Central government

Central government policies

BIC Geographical Qualifier

Europe

Central Europe

Germany

BISAC Klassifikation

Business & Economics

Development / General

Development / Business Development

Economic Development

Law

Commercial / General

Warengruppensystematik 2.0

Sozialwissenschaften, Recht, Wirtschaft

Recht

Allgemeines, Lexika

Geboren 1982; Studium der Rechtswissenschaft in Berlin, Aarhus, und Marburg; seit 2009 Wissenschaftlicher Mitarbeiter am Lehrstuhl fuer Buergerliches Recht an der Universitaet Marburg; 2012 Promotion; derzeit Rechtsreferendar am LG Marburg.
Geboren 1982; Studium der Rechtswissenschaft in Berlin, Aarhus, und Marburg; seit 2009 Wissenschaftlicher Mitarbeiter am Lehrstuhl fuer Buergerliches Recht an der Universitaet Marburg; 2012 Promotion; derzeit Rechtsreferendar am LG Marburg.

Cover
Titel
Vorwort
Inhaltsverzeichnis
A. Einleitung
I. Forschungsstand
II. Fragestellung
III. Gang der Arbeit
IV. Schwerpunkte
1. Strukturbeschreibung der Zementindustrie
2. Kartellierungsstrategien
3. Reaktionen der Wettbewerbsaufsicht
4. Ziele des Kartellrechts
5. Gründe der Fehlschläge der Kartellpolitik
6. Theoretische Einordnung
7. Alternative Lösungsmöglichkeiten
V. Methoden
VI. Ziel der Arbeit
B. Strukturbeschreibung der Zementindustrie
I. Was ist Zement? Das Produkt und seine Eigenschaften
1. Technische Erläuterung
2. Charakteristika des Zementmarktes
II. Wie wird Zement produziert?
1. Technik der Zementproduktion
2. Standorte in Deutschland
3. Kosten
a) Skalenerträge
b) Versandkosten und Preisgestaltung
c) Sunk Costs
4. Ergebnis: Produktionsprozess
III. Wer produziert Zement?
1. Die Entwicklung der Industrie
2. Anbieter auf dem deutschen Markt
3. Markteintritt
IV. Wer kauft Zement?
1. Wer sind die Abnehmer?
2. Absatzgebiete
V. Wettbewerb in der Zementindustrie
1. Praxis des Wettbewerbs
a) Nachfrageelastizität
b) Wettbewerb aufgrund fehlender Kundenbindung
c) Die westfälischen Zementpreiskriege
aa) 1. Westfälischer Zementpreiskrieg
bb) 2. Westfälischer Zementpreiskrieg
2. Einordnung in die Wettbewerbstheorie
a) Cournot-Wettbewerb
b) Bertrand-Wettbewerb
VI. Kartelle in der Zementindustrie
1. Deutschland bis 1945
a) Bis zum Ersten Weltkrieg
b) Staatlicher Eingriff 1917
c) 1933 bis 1945
2. Deutschland von 1945 bis heute
a) Bestimmungen der Alliierten
b) Rationalisierungskartelle
c) Verkaufsagenturen
d) 'Kartellfreie Kooperation'
e) Exportkartelle
3. Ergebnis: Kartellierung in der deutschen Zementindustrie
4. Zementkartelle weltweit
a) Nationale Kartelle
b) Nationen-übergreifende Kartelle
5. Ergebnis: Kartelle in der Zementindustrie
VII. Ergebnis: Strukturbeschreibung der Zementindustrie
C. Kartellierungsstrategien
I. Darstellung der ergriffenen Maßnahmen
1. Marktaufteilung
a) Darstellung
aa) Gebietsaufteilung
bb) Quotenzuteilung
b) Ziel
aa) Gebietsaufteilung
bb) Quotenzuteilung
2. Kapazitätsstilllegung
a) Darstellung
b) Ziel
3. Abwehrmaßnahmen gegen Importe
a) Darstellung
aa) Maßnahmen gegen Ostimporte
bb) Maßnahmen gegen Seeimporte
b) Ziel
4. Vertikale Integration und Kartellierung im Transportbeton
a) Darstellung
b) Ziel
5. Ergebnis: Maßnahmen zur Wettbewerbsbeschränkung
II. Überwachung und Durchsetzung
1. Überwachung
a) Geschlossene Systeme
b) Offene Systeme
c) Ausgleichsmechanismen
2. Durchsetzung
a) kooperative Lösungen
b) Zuckerbrot & Peitsche
aa) Zuckerbrot
bb) Peitsche
3. Ergebnis: Überwachung und Durchsetzung
III. Rechtlicher Hintergrund (normativer Kontext)
1. Entwicklung des Kartellrechts
2. Anwendbares Recht
3. Bewertung einzelner Verhaltensweisen
a) Syndikate und gemeinsame Verkaufsstellen
b) Marktaufteilung
aa) Tatbestand des Art. 101 Abs. 1 AEUV und § 1 GWB
bb) Freistellung nach Art. 101 Abs. 3 AEUV, § 2 Abs. 1 GWB
c) Kapazitätsstilllegung
d) Abwehrmaßnahmen gegen Importe
e) Exportkartelle
f) Vertikale Integration
aa) Vertikale Integration durch Übernahmen
bb) Missbrauch marktbeherrschender Stellung
cc) Verschiebung der wettbewerbsbeschränkenden Absprachen
4. Legalisierung
a) Strukturkrisenkartelle
aa) Antrag durch die Zementhersteller
bb) Europäische Regelung
cc) Deutsche Regelung
b) Anti-Dumping
5. Ergebnis: Rechtlicher Hintergrund
IV. Ergebnis: Kartellierungsstrategien
D. Reaktionen der Wettbewerbsaufsicht
I. Wettbewerbsbehörden
1. Deutschland
a) Inquisitorisches Verfahren
aa) Rechtsrahmen
bb) Fälle
b) Kronzeugenregelung - Whistle Blowing
aa) Rechtsrahmen
bb) Fälle
c) Sanktionen durch das Kartellamt
aa) Rechtsrahmen
(1) Bußgelder gegen natürliche Personen
(2) Bußgelder gegen Unternehmen und Unternehmensvereinigungen
(3) Bußgeldberechnung
bb) Fälle
2. EU-Kommission
a) Inquisitorisches Verfahren
aa) Rechtsrahmen
bb) Fälle
b) Kronzeugenregelung (Leniency/Whistle Blowing)
aa) Rechtsrahmen
bb) Fälle
c) Sanktionen der Kommission
aa) Rechtsrahmen
(1) Abstellungsentscheidung
(2) Geldbußen
bb) Fälle
(1) Untersagung
(2) Geldbußen
3. Ergebnis: Reaktionen der Wettbewerbsaufsicht
II. Gerichte
1. Deutschland
a) Durchsetzung des Kartellverbots
b) Maßnahmenkontrolle
2. EU
3. Ergebnis: Gerichte
III. Private Rechtsdurchsetzung (class actions)
1. Rechtsrahmen
a) Deutschland
aa) Betroffenheit
bb) Schaden und passing-on-defence
cc) Follow-on Klagen
b) EU
2. Fälle
a) CDC-SA Verfahren
aa) Zulässigkeit der Klage
(1) Örtliche Zuständigkeit
(2) Prozessstandschaft
bb) Wirksamkeit der Abtretung (Aktivlegitimation der Kläger)
(1) Auf die Abtretung anwendbares Recht
(2) § 134 BGB i.V.m. § 49 b Abs. 2 BRAO
(3) Verstoß gegen das Rechtsberatungsgesetz (RBerG)?
(4)Missbräuchliche Verschiebung des Prozesskostenrisikos
cc) Anwendbares Recht (intertemporales Kartellrecht)
(1) Anspruchsgrundlage des § 33 Abs. 1, 3 GWB
(2) Ausschluss der passing on defence nach § 33 Abs. 3 Satz 2 GWB
(3) Bindungswirkung des Bußgeldverfahrens nach § 33 Abs. 4 Satz 1 GWB
dd) Geltung der Bonusregelung
ee) Schaden
ff) Ergebnis: CDC-SA Verfahren
b) Weitere Klagen?
3. Ergebnis: Private Rechtsdurchsetzung
IV. Ergebnis: Reaktionen der Wettbewerbsaufsicht
E. Ziele des Kartellrechts
I. Theoretischer Hintergrund
1. Freiheitliche Konzeptionen
a) Freiburger Schule (Austrian Economics)
b) Neo-austrian
2. Harvard School
3. Chicago-School
4. Ergebnis: Theoretischer Hintergrund
II. Ziele der Wettbewerbsordnungen
1. Deutschland (GWB)
2. Europäisches Wettbewerbsrecht
3. Ergebnis: Ziele der Wettbewerbsordnungen
III. Übertragung auf die Zementindustrie
1. Hauptziele
a) Offenhaltung der Märkte
b) Vermeidung von Konzentration
c) Wettbewerbsfreiheit
d) Effizienzgewinne
2. Nebenziele
a) Schutz kleinerer und mittlerer Unternehmen
b) Umweltschutz
c) Internationale Wettbewerbsfähigkeit
IV. Ergebnis: Ziele des Kartellrechts
F. Verwirklichung der Ziele der Wettbewerbspolitik
I. Hauptziele
1. Offenhaltung der Märkte
2. Konzentration
3. Wettbewerbsfreiheit
4. Effizienzgewinne
II. Nebenziele
1. Schutz mittlerer und kleinerer Unternehmen (KMU/SME)
2. Umweltschutz
3. Internationale Wettbewerbsfähigkeit
III. Ergebnis: Zielverwirklichung
G. Wirkungsanalyse und Erklärungsmodelle
I. Geldbußen
1. Modell-Fall
2. Geldbuße als Kosten
3. Modell-Korrektur
a) Umlegung auf den Zementpreis
b) Risikoansatz
c) Modell mit Risikoberücksichtigung
4. Effektive, optimale Geldbußen?
5. Erfolgsaussichten höherer, optimaler Geldbußen gemessen an den Zielen der Wettbewerbspolitik
6. Ergebnis: Geldbußen
II. Kronzeugenregelung (whistle blowing)
1. Modell-Fall
2. Analyse
3. Ergebnis: Kronzeugenregelung
III. Private Kartellrechtsdurchsetzung
1. Modell-Fall
2. Analyse
a) Beeinflussung der Strategiewahl?
b) Unterminierung des whistle blowings?
c) Effizienzauswirkungen
d) Einschränkung der Instrumente der Wettbewerbspolitik
3. Ergebnis: Private Kartellrechtsdurchsetzung
IV. Mittelstand im Zementmarkt
1. Modell-Fall
2. Analyse
3. Ergebnis: Mittelstand im Zementmarkt
V. Anpassungsstrategien
1. Nutzung des Kartellrechts im Wettbewerb
2. Entzug des Regelungssubjektes
3. Ergebnis: Anpassungsstrategien
VI. Ergebnis: Wirkungsanalyse und Erklärungsmodelle
H. Eingriffslegitimation
I. Verfassungsrechtliche Kritik
1. Rechtsnatur der Maßnahme
2. Prüfungsmaßstab der Verhältnismäßigkeit im weiteren Sinne
3. Prüfung der Verhältnismäßigkeit im weiteren Sinne und Geeignetheit der Maßnahmen
4. Ergebnis: Eingriffslegitimation
II. Einordnung in den more economic approach
1. Der Ansatz des more economic approach
2. Schlussfolgerungen für die Wettbewerbspolitik im Fall der Maßnahmen gegen die Zementindustrie
III. Grundlagen für rechtspolitische Lösungsalternativen
1. Eingriffsnotwendigkeit
2. 'Optimale Lösungen'
3. Berücksichtigung von Geeignetheit und MEA
IV. Ergebnis: Eingriffslegitimation
I. Rechtspolitische Lösungsalternativen
I. Erfahrungen anderer Märkte (off the rack solutions)
1. USA
a) Ausgangslage in den USA
b) Bewertung
2. Großbritannien
a) Englische Ausgangslage
b) Beurteilung durch das Gericht für wettbewerbsbeschränkende Praktiken (Restrictive Practices Court)
c) Bewertung
3. Norwegen
a) Die norwegische Ausgangslage
b) Bewertung
4. Ergebnis: Erfahrungen anderer Märkte
II. Sanktionsverschärfung
1. Höhere Geldbußen
2. Freiheitsstrafen
a) Einführung
b) Rechtliche Hindernisse in Europa und Deutschland
c) Übertragung auf die Zementindustrie und Erfolgsaussichten von Freiheitsstrafen
aa) Tatsächliche Abschreckungswirkung?
bb) Berücksichtigung der Ziele der Wettbewerbspolitik
3. Ergebnis: Sanktionsverschärfung
III. Strukturelle Maßnahmen
1. Ausgangspunkt: Warum kartellieren Zementanbieter?
2. Marktregulierung - Preiskontrolle
3. Marktorganisation
a) Handelssysteme
b) Versicherungslösung
c) Marktinformation, Gegengift und Anreiz
aa) Der Wert von Information
bb) Legale Informationsbeschaffung
cc) Legale Informationsbeschaffung im Lichte der Wettbewerbspolitik
dd) Alternativen zur freien Informationsbeschaffung
ee) Ergebnis: Marktinformation
4. Ergebnis: Strukturelle Maßnahmen
IV. Ergebnis: Rechtspolitische Lösungsalternativen
J. Fazit
Literaturverzeichnis
Sachverzeichnis

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